进取型发展的中国方略选择

中国方略选择。

关键词： 均衡;非均衡;进取型发展;中国方略

中图分类号： D616 文献标识码： A DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2019.02.0011

西方对于均衡理论和均衡发展的探讨由来已久，其论证过程数理逻辑推导严谨，其论证结论对资本主义基本矛盾的掩盖和对经济危机的否定，受到西方经济学界和西方执政者的热捧与推广。尽管如此，中西方对均衡理论和均衡发展的质疑与批判也几乎相伴而存，十分中肯而尖锐。分析西方均衡理论、均衡发展的缺陷与适用范围，领悟马克思对均衡和非均衡理论的辩证分析，着力探析进取型发展的理论内涵和中国战略对策，其意义重大。

一、 西方均衡理论、均衡发展之反思与批判

（一） 内核与基石：西方均衡理论与均衡发展

经济学中的均衡，一般是指经济分析中的两种相反力量相互作用、相互依存，达到平衡的状态。均衡分为一般均衡和局部均衡。局部均衡是指某种商品的供给和需求在一定价格条件下达到相等的平衡状态。一般均衡可视为局部均衡的扩展，是指所有商品的供给和需求在某系列价格条件下达到相等的普遍平衡状态。1769年詹姆斯·斯图亚特首次在经济学中使用“均衡”一词，其当初用来表达需求和供给“两种力量的平衡”。此后，均衡的含义逐渐丰富，使用频次逐渐增多。1776年亚当·斯密在《国富论》中，论述市场“看不见的手”自动引导经济要素保持经济均衡运行的过程。他认为：“一种商品价格，如果不多不少恰恰等于生产、制造这商品乃至运送这商品到市场所使用的按自然率支付的地租、工资和利润，这商品就可以说是按它的自然价格出售的”[1]49。“商品通常出卖的实际价格，叫它的市场价格”[1]50。“自然价格可以说是中心价格，一切商品都不断受其吸引”[1]52。并指出“市场价格趋向于自然价格”，但受意外事故、天然原因、特殊政策等影响，可能“长时期内大大超过其自然价格”[1]54。显然，斯密以“自然价格和市场价格”描述了一般均衡理论的具体形态，确立了均衡理论发展的纲领性要求和前行方向，但遗憾的是并没有进行精确数理化論证。正如科尔奈所述：“现代均衡理论不过是以最优方式协调自利行为的斯密‘看不见的手’之数学精确表达形式”[2]。

瓦尔拉斯作为西方边际学派和数理经济学研究的主要开创者，开启了均衡理论数理化论证的大门，成为一般均衡理论的奠基人。瓦尔拉斯1874年在其《纯粹经济学要义》中以完全信息、交易成本为零、理性人假设等为立论出发点，逐步分析了由交换均衡、生产均衡、资本及信用均衡和货币均衡四个方面构成的整个经济体系的一般均衡。他以各经济变量之间的广泛联系，构造一个庞大的多元联立方程组;提出“万能拍卖者”概念，可以先随机“喊出”一组价格，通过买卖双方不断探寻和调整，逐渐达到均衡价格，从而探究完全竞争条件下一般均衡的实现条件、实现方式，以及均衡变化的一般趋势。遗憾的是，瓦尔拉斯以为只要方程组的方程个数与未知数的个数相同，方程组就一定有解[3]268。但事实上方程组的方程个数与未知数的个数相同，也不能保证方程组一定有解;从纯数学上讲还必须要求“方程相容”且“函数无关”[4]。因此，一般均衡理论的真实求解问题在当时仍是一个未能完全解决的难题。但自此掀起了后来经济学家们一波波数理化研究均衡理论的热潮。他的学生帕累托提出了效用序数理论，解决了瓦尔拉斯体系未解决的效用可测性问题，并描绘了一般均衡理想状态的“帕累托最优”。马歇尔1890年在其《经济学原理》一书中，系统论述了局部均衡理论，奠定了微观经济学理论基础。20世纪30年代的经济大危机，宣告了充分就业型均衡理论的破产。后来的经济学家如希克斯、萨缪尔森等，将动态经济学引入一般均衡理论，试图解决瓦尔拉斯一般均衡理论体系的稳定性问题;斯蒂格利茨和曼昆等将非凯恩斯学派理论融入凯恩斯主义学派体系之中，创立“新凯恩斯主义学派”，形成动态随机一般均衡理论（DSGE模型），DSGE模型用于分析微观冲击对宏观经济的影响，已成为当前广泛使用的主要均衡模型。值得一提的是，20世纪50年代，阿罗和德布鲁以每个经济主体都拥有一些其它经济主体的计值资源、生产和消费均不存在外部性、消费者偏好和企业生产集是凸性等更严格假定条件，利用集合学、拓扑学、公理化等数学方法，证明和求解了一般均衡体系存在着均衡解，完成了瓦尔拉斯一般均衡理论的真实求解问题。从而证实了自由竞争市场机制是一个能使经济主体利润和效用最大化的自动供求均衡的最优机制，推动了一般均衡理论的现代理论阐释。弗里德曼和卢卡斯则分别站在货币中性和理性预期的立场，从需求和货币角度来解释经济周期和波动，反对凯恩斯“非自愿失业”等非均衡思想，坚信市场保持均衡的能力，力图复兴古典经济学。然而，2008年全球金融和经济危机的爆发，各种均衡分析和预测模型并没能及时预测和有效应对，引发人们新的警觉和反思。包括DSGE模型在内的均衡分析又开始朝着融入“内生性金融因素”、“有效市场假设修正”、“多重均衡状态思考”等方向改进发展[5]。总之，作为与数理经济方法相伴而生的均衡分析理论，尽管其理论逻辑的严谨性相对于实践预测指导的虚弱性，存在着巨大反差，但并没影响它在西方主流经济学被广泛应用的地位与作用。当前，均衡理论分析已几乎成为西方主流经济学阐释经济现象、解决经济问题的内核和基石。一般均衡理论甚至被认为是判断或衡量其他任何经济理论是否可行的一条准绳[6]。实现以均衡理论为基石的均衡发展，已成为西方主流经济学探究和追寻亚当·斯密所描绘“田园诗式”理想状态的重要途径。

（二） 质疑与批判：西方均衡理论绝非完全真理

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