世界一流学科形成的影响要素研究

摘要： 大学的核心单位以学科为中心，世界一流大学必定拥有世界一流学科。建设世界一流学科是我国高等教育改革与发展的经典命题，对一流学科形成的影响要素分析能够为“怎样建设世界一流学科”提供经验借鉴。通过对几所世界一流大学一流学科的研究发现，影响世界一流学科形成的要素主要有以下几点：追求学术卓越与优异的学科发展理念；办学者的胆识、眼光促成学科突破口的选择；拥有杰出学术创造力的学术领军人物是形成一流学科的关键；拥有世界一流标志性成果；多学科融合的跨学科研究与学科后备人才培养；充分利用国家政策和社会力量发展学科。

关键词：世界一流学科；学科发展理念；学科队伍；学术成果；外界支持

中图分类号：G649.21

文献标识码：A

文章编号：1672-0717（2018）02-0089-06

收稿日期：2018-01-20

基金项目：湖南省教育科学“十一五”规划重点课题“世界一流学科成长机理研究”（XJK08AGD011）；浙江省教育厅专项课题“浙江省教育现代化监测评价研究”（ZX15052001）。

作者简介：芦艳（1992-），女，湖南娄底人，教育硕士，杭州师范大学浙江省教育现代化研究与评价中心研究人员，主要从事高等教育管理研究；庞青山，中南大学高等教育研究所副所长，教授。

大学的核心成员单位以学科为中心[1]，一流大学必定拥有一流学科，正是在这个意义上，人们说办大学就是办学科[2]。故怎样建设世界一流学科及其相关研究在“双一流”建设中意义重大，也是我国高等教育改革与发展的永恒命题。对世界一流大学的一流学科的成长历程进行梳理与分析便是对“怎样建设世界一流学科”的一种重要的理论回应，并为我国建设世界一流学科提供经验借鉴。根据几大权威排行榜排名，我们主要选取美国几所世界一流大学的一流学科，包括麻省理工学院化学学科（《2013世界一流大学与科研机构学科竞争力排行榜》排名第5[3]）、加州大学伯克利分校生物学与生物化学学科（《2014世界一流大学与科研机构学科竞争力排行榜》排名第3[4]）、普林斯顿的数学（《2015世界一流大学与科研机构学科竞争力排行榜》排名第3[5]）、芝加哥大学物理学院（《美国最佳研究生院》排名第3[6]）、哥伦比亚大学教育学院（《美国最佳研究生院》排名第7[7]）、斯坦福大学法学院（《美国最佳研究生院》排名第3[8]），这些学科涵盖传统综合性大学、单科技术学院发展起来的理工大学和全科性大学的社会科学、自然科学。我们发现，除了学术自由、大学自治这一共同的大学制度与传统外，大学以及学科这两者自身的异质因素对一流学科的形成影响巨大。在探寻上述世界一流学科的成长经验的基础上，我们归纳出了影响世界一流学科形成的主要因素，包括学科发展理念、办学者的胆识、学术领军人物、世界一流标志性成果、多学科融合的跨学科研究、国家政策等外部支持这几个方面。

一、追求学术卓越与优异的学科发展理念

一流学科的形成与学科发展理念密切相关。世界一流学科通常秉承着追求学术卓越、争创一流的学科发展理念，因为只有卓越的学术才有一流的学科。如果在办学过程中，学科内部成员并未将追求学术卓越作为学科发展理念，那么，一流学科的形成就失去了原动力。世界一流大学在建校之初就将形成学术共同体作为学科发展的原动力和出发点，并紧密围绕学科发展的基本内涵来付诸办学实践，最终不断超越自我，保持一流的学科发展水平[9]。

麻省理工学院化学系发扬“追求卓越”的优良传统，在化学研究方面取得了开拓性进展，并将先进的化学研究成果应用于教育教学中，实现了教育和科研的良好结合[10]。耶鲁大学在学科发展战略上坚持质量优先和规模控制的原则，始终如一地反对盲目的平庸化，坚持把耶鲁所要设置的一切学科都办成美国乃至世界一流。耶鲁大学明确提出，耶鲁专业计划的形成要更多地由争取优异而非强求综合性的理念来指导，因为人类知识的范围是如此广泛、变化是如此丰富，即使一所伟大的大学也不能期望覆盖值得学习的每一个学科，可能更明智的是建立少数几个出众的教师组，使他们能够在专门领域为争取科研经费和研究生与世界一流大学相竞争[11]。到20世纪初，“追求质量，更追求学术卓越”已成为弥漫在伯克利校园中的一种风气[12]。“优异”也是斯坦福大学的永恒追求，20世纪70年代的校长利曼（Richard R.Lyman）准确地表述了斯坦福大学的这一理念：“我们知道我们并不总是能达到优异，但是我们也知道，如果有一天我们不再渴望优异了，我们就要毁灭了。”[13]優异也成为指导斯坦福学科建设的核心理念[14]（P747）。

二、办学者的胆识、眼光促成学科突破口的选择

一流学科“常有”而能发现一流学科的伯乐却“不常有”。寻找学科突破口贵在“办学者的胆识、眼光和魄力”[15]（P119）。加州大学伯克利分校前校长田长霖认为：“世界上地位上升很快的学校，都是在一两个领域首先突破。一个学校不可能在很多领域同时达到世界一流，一定要有先后。研究型大学一定要想办法扶持最优异的学科，把它变成全世界最好的。然后，其他学科也自然而然地跟上来。”①伯克利生物学与生物化学的崛起体现了其发展学科的两条经验：一是通过聘请能开辟新领域的杰出学者发展新的学科，二是在现有学科中寻找生长点[14]（P15）。阿什比（Eric Ashby）认为“大学的兴旺与否取决于其内部由谁控制”[16]。就学科建设、发展甚至寻求突破口而言，大学校长的办学理念与思想在很大程度上左右着大学学科的发展方向、方式和进程。

斯坦福大学校长特曼（Frederick Emmons Terman）为了改变当时斯坦福对名牌教授没有吸引力的劣势，提出“学术尖顶”构想。这一构想包含两层意思：一是吸引冒尖人才；二是树立若干学术尖顶科系。化学、物理和电子工程是他首先考虑的三个突破口。特曼聘任著名化学教授杰拉西（Carl Djerassi）和约翰逊（William Johnson），斯坦福化学系因他们的到来而吸引了一批科研新秀。物理学亦成绩斐然，最突出的就是布洛克因发现核磁共振现象而获得1952年的诺贝尔物理奖，这是斯坦福大学建校半个世纪以来获得的第一个诺贝尔奖，也是该校步入世界名牌大学行列的一个标志。

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