关于开展规范党内政治生活、“四官”问题廉政风险排查防控专项治理行动净化机关政4篇

篇一：关于开展规范党内政治生活、“四官”问题廉政风险排查防控专项治理行动净化机关政

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《中华人民共和国招标投标法》

　　2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）

　　城建项目前期 工作程序

　　办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算 编制等工作不规范、制度不落实，造成违反 法定程序、失职、渎职、以权谋私。

　　具体城建项目 前期工作责任 人、前期工作

　　负责人

　　3.《工程建设项目勘察设计招标投标办法》 4.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号） 中 5.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号） 二、措施：

　　1.严格按国家相关法规要求，办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算编制等程

　　具体项目 负责人、

　　江益凡

　　序， 确保城建项目前期工作程序和相关文件的规范、合法。

　　城市建

　　2.认真做好与工贸局、财政局、环保局对接，保证城建项目前期工作相关文件的规

　　设科

　　范、合法。

　　城建项目地质 勘察、施工设

　　计成果管理

　　城建项目地质勘察、施工设计不够科学合 理，可能造成损失。

　　具体城建项目 业主单位的相

　　关技术负责 人，前期工作 专家组审核专 家、前期工作

　　负责人

　　中

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）

　　2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）

　　二、措施：

　　1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。

　　2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完

　　成后在进行一次设计会审。

　　3.在签订勘察、

　　设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果

　　时，将给予相应的处罚。

　　业主单位 相关项目 技术负责 人、前期 工作专家 组审核专 家、江益 凡

　　刘铁明 黄炜

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）

　　城市建

　　设科 （燃气

　　管理

　　城市燃气相关 审核报批

　　审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。

　　报送资料审核 人员

　　科）

　　中

　　2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。

　　2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件

　　目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主

　　管领导批准。

　　刘铁明、

　　一、落实以下制度及文件：

　　余德球

　　1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）

　　城市建

　　参加燃气工程

　　设科 （燃气

　　管理

　　城市燃气工程 竣工备案

　　验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。

　　竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人

　　科）

　　员

　　中

　　2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查 燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现

　　场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》

　　符合规范要求。

　　第 1 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　财务会 计室

　　6 组织人 事科

　　重要 环节

　　财务管理

　　人事任用 人事调动

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　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　一、落实以下制度：1.《惠州大亚湾区住房和规划建设局财务管理规定；

　　2.《住房

　　和规划建设局日常财务审批制度》；3.《大亚湾住房和规划建设局公务卡报销管理

　　暂行规定》；4.《住房和规划建设局财务公开制度》。

　　二、措施：

　　1.建立、健全单位内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，

　　1.报销原始凭证票据审核把关不严；

　　实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会

　　2.私设小金库；

　　计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规

　　3.原始凭证审核不严致使费用多报；

　　定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，

　　4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定

　　对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合

　　资产管理混乱；

　　5.虚列财务开支；

　　6.私刻财务公章；

　　7.库存现金超额；

　　8.签发空头支票；

　　会计、出纳人 员

　　高

　　法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证 予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记 帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与 固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗 品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维

　　吴武超、

　　李玲、游 卫民、易

　　廖彩红

　　爱莲

　　黄炜

　　9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空

　　修费用等，对其进行单项核定，加强管理；12.分析费用支出内容是否与日常办公耗

　　白支票；

　　用有关，支出数量和价格是否超出正常范围，有无同一费用事项重复列支等现象；

　　10.出租出借银行账户；

　　13.加强费用支出的审批与管理，开展定期检查与专项检查相结合，规范财务开支行

　　11.贪污、挪用公款。

　　为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银

　　行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务

　　印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，

　　出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管

　　理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相

　　互核查。

　　1.不按规定的基本条件、任职资格、方式、 程序和范围进行民主推荐、民主测评；

　　2.更改、伪造民主推荐、民主测评结果；

　　3.不按规定的程序和范围进行考察，隐瞒、 歪曲考察情况；

　　4.泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、 讨论决定，隐瞒、歪曲考察情况。

　　人事干部

　　一、制度：

　　1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、

　　《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员

　　法》等国家法律法规；2.增大干部选拔工作透明度，逐步推进竞争上岗；3.严格按

　　高

　　照《省国土资源系统干部选拔任用工作程序》，加强对干部选任工作11个环节的监 督。

　　二、措施：

　　1.认真组织人事干部学习《党政领导干部选拔任用条例》等有关文件，严格按照规

　　定办事；2.完善干部监督制度，加强对干部选拔任用重要环节的监督；3.加强廉政

　　教育，提高人事干部的自我防范意识。

　　黄建维

　　安杰 廖远光

　　1.超编制进人；

　　2.进人不透明。

　　人事干部

　　一、制度：

　　1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、 《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员 高 法》等国家法律法规；

　　2.增大人事调动工作透明度；3.干部调配工作规定（1991年 2月4日人事部发布）；4.坚持党组集体讨论制度。

　　二、措施：

　　认真审核调入、调出有关材料，必要时向有关部门核实。

　　第 2 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

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　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　公务员考试和 录用

　　1.招考录用不按规定的资格条件进行审查；

　　2.泄露其他考录秘密信息；

　　3.收受不正当利益。

　　人事干部

　　组织人 事科

　　1.不按有关规定调配工作人员；

　　干部交流轮岗 2.接收他人财物或者接受他人安排的消费活 人事干部

　　动。

　　一、制度：

　　1.坚持“逢进必考”制度；2.严格执行《中华人民共和国公务员法》、《中国共产 党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规等国家 法律法规。

　　高 二、措施：

　　1.认真组织人事干部学习《公务员录用规定（试行）》等文件，严格按照规定办 事；2.加强廉政教育，提高人事干部自我防范意识；3.坚持公开、平等、竞争、择 优的原则，增大公务员录用工作透明度；4.加强对公务员录用工作各个环节的监督 。

　　黄建维 安杰

　　一、制度：

　　严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《 关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法 中 》等国家法律法规。

　　二、措施：

　　1.完善干部交流轮岗制度，坚持公正公平的原则，实现人尽其才、才尽其用的目 标；2.加强学习教育，提高人事干部自我防范意识和业务水平。

　　10 工会

　　财务管理

　　一、制度：

　　廖远光

　　严格按照《工会法》、《工会章程》、《区住建局工会财务制度》及《规划法》等

　　规章制度执行。

　　1.报销原始凭证票据审核把关不严；

　　二、措施：

　　2.私设小金库；

　　1.严格遵守 “工会法”要求，建立工会主席“一支笔” 经费审批制度；2.建立、健全工会

　　3.原始凭证审核不严致使费用多报；

　　内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任

　　4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定

　　何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财

　　资产管理混乱；

　　5.虚列财务开支；

　　6.私刻财务公章；

　　7.库存现金超额；

　　8.签发空头支票；

　　务会计报告；4.严格财务审核制度；5.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向

　　会计、出纳人 员

　　高

　　单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补 充；6.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责

　　易爱莲、 游卫民

　　杨惠英

　　权限，并相互分离、相互制约；7.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次全面盘点

　　9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空

　　与清查，确保账账、账实和账卡相符；

　　8.加强费用支出的审批与管理，开展定期检

　　白支票；

　　查与专项检查相结合，规范财务开支行为；9.严格财务公章管理；10.建立现金日结

　　10.出租出借银行账户；

　　单制度，对超额库存现金及时存入银行；11.做到银行存款日清月结，及时掌握存款

　　11.贪污、挪用公款。

　　余额，杜绝空头支票产生；12.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办

　　法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使

　　用；13.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管

　　帐，出纳管证，相互制约，相互核查。

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　　序 号

　　部门

　　重要 环节

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　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　11

　　建设项目内部 管线审查

　　建设项目管线、化粪池等占用后退道路红线 控制范围未按法规审查，影响市政管线的布 设。

　　市政科

　　12

　　市政科

　　市政管线审查

　　对小区市政管线审查把关不严，致使小区管 线无法顺利接入道路市政管网。

　　市政科

　　中

　　一、加强学习，特别是对惠标和国家相关规范的学习，并严格执行。

　　中

　　二、通过科室例会，由经办人汇报审查意见，集体讨论研究确定，仔细核查周边道 路和建设小区情况。

　　三、通过方案汇报会由科室、业主单位和有关专家共同审核，避免出现偏差。

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　吴臣、 徐思源

　　吴武新

　　13

　　路口审查过程

　　在机动车出入口审批过程中，违规开设路口 或开设路口位置不合理。

　　市政科

　　中

　　张国强、 陈宜启

　　薛仕清

　　14

　　房地产开发资 质的初审

　　核查开发企业人员的在职情况时，企业未按 规定配备各类型管理人员的，给予通过初审 。

　　房地产科办事 人员

　　房产科

　　15

　　住房保障对象 条件的审查

　　住房保障对象条件审查、认定和房源分配过 程中，对申请对象把关不严或收受不正当利 益。

　　房地产科及相 关部门

　　低

　　防止企业用假的职称资格证，必须由部门负责人带队（最少2人）到所有申报企业现 场进行核查。

　　中

　　加强对住房保障对象的调查、摸底、核实工作，建立由街道办、民政局等多部门联 合审查的机制。

　　林丽慧 蔡向军

　　1.洽谈带有私人目的，未做到公平、公正、

　　对所有洽谈业务，特别是敏感项目加强监管：

　　16

　　用地业务洽谈

　　公开；

　　2.未在法律、规章制度允许范围内洽谈，存

　　用地科全体岗 位

　　高

　　一、业务洽谈时，必须2人以上同时到场；

　　二、与项目有利害关系的人员应回避；

　　在越权、违规洽谈的现象。

　　三、加强教育，提高认识。

　　17 用地科

　　现场踏勘

　　1.踏勘位置不准确；

　　2.踏勘人员现场判断不合理。

　　用地科全体岗 位

　　中

　　一、现场踏勘时，必须2人以上同时到场；

　　二、准备详细地形图，确保位置准确；

　　三、加强学习，熟悉情况。

　　全体成员 黄道霞

　　18

　　用地规划审批 未依法依规审批。

　　用地科全体岗 位

　　高

　　一、加强学习，提高认识，总结经验教训；

　　二、全体成员在工作中互相监督，互相提醒；

　　三、严格依照法律法规执行。

　　陈电波

　　一、按照以下相关规章制度：

　　1.《中华人民共和国建筑法》；

　　19

　　造价管 理站

　　施工合同备案

　　未按规范办理施工合同备案，对不合格的合 同进行备案。

　　1.经办工程师 2.造价站站长

　　低

　　2.《屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》（建设部第89号令）；

　　3.《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》（建设部第l24号令）。

　　二、措施：1.审查执行过程中坚持与实施为依据，严格贯彻落实各项规章制度，以

　　政策、法律、法规为准绳，把好审查审批关；2.加强业务学习，努力做到“一口清

　　”、“一审准”、“一次性告知”，严格执行限时办结制度。

　　李海懂 李海懂

　　第 4 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　一、制度：

　　1.招标工程未按程序进行立项；2.招标文件

　　严格执行《招标投标法》、《广东省实施（中华人民共和国招标投标法）办法》、

　　20

　　工程招标资 料的收集、审

　　核

　　相关条款不合理，未经招标办核准；3.招标 公告内容与招标文件不一致，网上公示时间 不合理，投标保证金未满足要求；4.招标申

　　信息部与招标 部

　　高

　　《政府采购法》等相关法律法规。

　　二、措施：

　　1.严格审查送审资料的真实性；

　　吴敏科、 何玉婷

　　请表和招标文件备案表未经招标办核备。

　　2.加强业务技术、法律法规学习培训；

　　3.加强党风廉政建设方面的学习，提高岗位责任心。

　　建设工 21 程交易

　　中心

　　开标过程

　　1.投标文件未按招标文件要求进行密封及按 时递交；2.未按规定严肃场内纪律、监控记 录、现场收缴手机、对评标专家实行过程监 督，以致造成开标不规范。

　　招标部

　　22

　　招标过程档案 1.工程招投标过程中所有资料收集、跟踪不 整理 到位；2.档案保存不严谨。

　　档案室

　　一、制度：

　　严格执行《招标投标法》、《广东省实施（中华人民共和国招标投标法）办法》、

　　高

　　《政府采购法》等相关法律法规。

　　二、措施：

　　1.加强业务技术、法律法规学习培训；2.加强党风廉政建设方面的学习，提高岗位

　　责任心。

　　李建栋

　　岳福恩 陈电波

　　一、制度：

　　严格执行《招标投标法》、《广东省实施（中华人民共和国招标投标法）办法》、

　　低

　　《政府采购法》《档案法》等相关法律法规。

　　二、措施：

　　1.加强业务技术、法律法规学习培训；

　　2.加强党风廉政建设方面的学习，提高岗位责任心。

　　钟爱友

　　一、制度：

　　23

　　建工办

　　招标文件备案 及招标公告发

　　布

　　1.提高建设单位准入门槛；

　　2.招标条件设置不合理；

　　3.评标办法、定标原则不符合要求；

　　4.合同内容条款含有不合理及霸王条款 。

　　招标办经办人

　　高

　　1.《建筑法》 2.《施工许可管理办法》 二、措施：

　　严格按照《建筑法》、《施工许可管理办法》的规定执行，采用书面审查意见书

　　（或补件通知书），一次性告知服务对象，明确补件的具体时间要求。

　　陈伟林 张利生

　　第 5 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　24

　　建设工程施工 对施工许可资料审查不严格，放纵弄虚作假 建工施工许可

　　许可审批 现象。

　　经办人

　　高

　　严格按照《建筑法》、《施工许可管理办法》的规定执行，采用书面审查意见书 （或补件通知书），一次性告知服务对象，明确补件的具体时间要求。

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　黄建敏

　　1.资料的符合性和真实性审查不足；

　　一、提高工作责任意识；

　　25

　　企业年度备案 2.分公司场地和办公电话的检查不严格，发 建工办经办人 中 二、核查工作到位；

　　生失职、渎职、以权谋私。

　　三、加强检查，规范检查，核查工作要到位。

　　26

　　建设工程竣工 验收备案 建工办

　　未严格审查备案资料的完整性和真实性，或 将不符合备案条件认定为符合，可能发生失 职、渎职、以权谋私。

　　建工办经办人

　　高

　　一、提高工作责任意识；

　　二、核查工作到位。

　　27

　　人工挖孔桩审 批

　　将不符合的项目作为合格审批。

　　建工办经办人

　　高

　　一、对理论上不符合或处于临界点的条件由安监人员现场判定后再提交审查人；

　　二、制定规范的审批程序，严把审批关。

　　张进文 张利生

　　28

　　人防易地建设 收费审批、设

　　计要点

　　1.应建面积和收费面积不准确；

　　2.要点不符合人防规划要求。

　　一、对送审资料的真实性严格审查；

　　人防办经办人 高 二、加强组织岗位工作人员的业务知识培训；

　　三、对业务审批进行层级管理,层层把关。

　　卢晓军、 周明光

　　人防工程方案 1.方案不符合规范要求就予以通过；

　　一、加强岗位责任教育；

　　卢晓军、

　　29

　　审查、建设许 2.资料不齐就予以发证；

　　人防办经办人 高 二、对审批材料及打印好的证审核人认真对照复核，严把审查关；

　　周明光、

　　可、竣工验收 3.未按规范要求进行验收。

　　三、严格按程序进行验收。

　　张进文

　　严格执行城乡规划法，建立责任追究制度，加强相互监督：

　　罗文忠

　　一、坚定不移地执行《中华人民共和国城乡规划法》、《广东省城市控制性详细规

　　划管理条例》等法律法规，严格按照大亚湾分区规划，各片区控制性详细规划和省

　　30

　　1.方案审查阶段，超法定容积率予以审批通

　　经营性用地建 设项目审批

　　过；

　　2.规划报建阶段，超方案审批容积率予以通 过；

　　3.规划验收阶段，超报建容积率予以通过。

　　规划建审科

　　、市相关技术管理规定审批，从源头杜绝违规提高经营性用地容积率的现象；

　　二、落实重大项目审批集体审议制度，严格控制单个项目重复审查和多次修改；

　　高

　　三、严格执行分级审批制度，将责任在各阶段划分清楚，各负其责，增加经办人员 责任感；

　　四、落实规划管理各环节审批结果的公示程序，增强业务审批透明度，加强互相监

　　督；

　　规划建 审科

　　五、加强审批过程监督检查。在容积率调整和用地性质变更方面，强调过程控制， 即在出具规划设计条件告知书、建筑方案审批、工程规划验收各阶段严格审查，按 法定程序进行变更，杜绝违规调整容积率和变更用地性质的现象发生。

　　吴克 姜建伟

　　31

　　1.方案审查时，建筑退线不符合设计要点；

　　2.规划报建时，要件审查不严，出现如要点 过期、立项过期、立项面积不足、消防审查 建设项目审批 不严等；

　　3.规划验收时，对经营性用地建筑密度、绿 地率、停车位指标审查不严，导致后面的工 作补救济困难。

　　规划建审科

　　一、严格按照大亚湾分区规划，各片区控制性详细规划和省、市相关技术管理规定

　　审批，杜绝违规违规审批现象；

　　二、严格执行分级审批制度，将责任在各阶段划分清楚，各负其责，增加经办人员

　　高

　　责任感；

　　三、对于经营性用地项目，执行方案审查与规划报建经办人员交叉办理制度，加强

　　互相监督，减少工作失误；

　　四、实行年度考核制，对一年中每位经办人所办业务进度总结，对每个人的工作失

　　误统计备案，作为年终优的依据。

　　第 6 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　32

　　勘测院 竣工验收测量

　　1.核查项目未达到竣工验收测量条件；2.对 违规建设的情况存在漏测现象。

　　勘测院

　　中

　　强化工作人员责任心，所有竣工项目由部门负责人带队（最少3人）必须到现场核 查，按实际情况出具测量验收手册，防止对未报建项目漏测。

　　项目经办 人

　　宋新红

　　罗文忠

　　1.未按规定完成立项手续而直接进入采购流

　　33

　　编研中 心

　　规划设计项目 发包

　　程；

　　2.未按照采购项目批准的流程办理项目委 托；

　　编研中心项目 经办人

　　3.未按照采购结果选取受托方。

　　一、加强对立项、政府采购等相关程序文件的学习，整理出清晰明确的前期手续办 理流程，加强经办人对程序办理的熟悉程度；

　　高 二、加强对项目前期手续办理的记录跟踪，对不同办理流程的项目进行分类，并做 好每个环节手续办理与批复的登记工作；

　　三、结合部门实际和先急后缓的工作原则，合理安排手续办理计划。

　　项目经办 人

　　邬昱华

　　张陆讯

　　资料审查、现场勘察时，降低工程安全生产

　　34

　　安监业务审查 条件，对未达到要求的未作出处理或隐瞒不 报监员

　　报。

　　35

　　安监业务审核 降低监督申报手续的标准。

　　安监站

　　1.对隐患未及时发出书面整改，或替企业隐

　　36

　　瞒；2.对未履行安全职责的企业和个人未进

　　日常检查现场 行动态扣分。

　　监督

　　37

　　1.对被动态扣分的企业和个人情况未及时上 报；2.未及时发出暂时停工指令。

　　站长 监督员 站长

　　低 一、落实以下制度：

　　1.《安监站站长岗位职责》 2.《安全监督员岗位职责》

　　低 3.《安监站安全受理登记制度》 4.《安全监督员工作汇报制度》 5.《安监站工作人员“十不准”规定》 6.《安监站廉洁自律制度》

　　高 7.《监督人员考核制度》 二、措施：

　　1.加强检查制度落实情况，每月总结一次。

　　2.落实责任人和监督人。

　　中

　　胡景超、 叶伟京

　　钟南生 钟南生 张浩文

　　全体监督 员

　　钟南生

　　38

　　质监受理业务 审查

　　资料审查时，经办人降低工程质量监督受理 条件，对存在的问题不上报，对报建资料不 齐全的项目进行受监。

　　业务受理员

　　质监站

　　39

　　质监受理业务 业务审批时，降低监督申报手续的标准，对 审核 报建资料不齐全的项目安排受监 。

　　站长

　　中

　　一、落实以下制度：

　　1.《站长岗位职责》

　　2.《监督员岗位职责》

　　3.《工程质量监督报监受理及审批制度》

　　4.《廉政建设制度（职业道德守则）》

　　二、措施：

　　监督报建业务实施业务员内容审查、技术员条件审查、站长综合审查三级审批，落 中 实责任人和监督人。

　　张柏祥 翟俊然 张浩文

　　钟贞荣

　　第 7 页，共 9 页

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　40

　　项目工程质量 监督管理过程

　　1.对工程质量及参建各方行为监管力度不 够；2.对工程质量控制不严，对质量隐患未 及时发出整改通知，或替企业隐瞒。

　　监督员

　　质监站

　　一、落实以下制度：

　　1.《站长岗位职责》 2.《监督员岗位职责》 3.《工程质量监督报监受理及审批制度》 4.《廉政建设制度（职业道德守则）》 5.《建设工程质量监督计划的编制与交底制度》 高 6.《监督人员监督抽查制度》 7.《监督人员考核制度》 二、措施：

　　1.加大项目的监督管理力度，确保工程质量；

　　2.站内实施监督员监督过程的交叉检查，对存在重大的监督管理不到位情况进行通 报；

　　3.落实责任人和监督人。

　　一、落实以下制度：

　　1.《站长岗位职责》

　　2.《监督员岗位职责》

　　3.《工程质量监督报监受理及审批制度》

　　41

　　工程分部及竣 工验收监督

　　1.降低工程分部及竣工验收标准和条件；2. 对存在的质量问题没有进行处理；3.对不具 备分部及竣工验收条件的项目通过验收。

　　监督员

　　4.《廉政建设制度（职业道德守则）》 高 5.《建设工程质量监督计划的编制与交底制度》

　　6.《监督人员监督抽查制度》

　　7.《监督人员考核制度》

　　二、措施：

　　1.工程分部验收或竣工验收申请表实施建设、监理、监督员、站长四级审批管理。

　　2.落实责任人和监督人。

　　42

　　工程质量检测 业务受理

　　见证送检过程，未严格核对见证人。

　　检测中 心

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《检测室主任岗位职责》、 2.《检测（试验）人员岗位职责》、 3.《样品管理制度》 验样员收样员 高 4.《廉政建设制度》 二、措施：

　　1.实施见证卡由监督报建室核对办结，确保见证人员符合条件；

　　2.见证送检过程实施试验室验样员、收样员双核对见证人员制度，确保见证人员为 见证卡本人。

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《检测室主任岗位职责》

　　43

　　工程质量检测 过程

　　随意对检测数据、检测结论进行修改。

　　检测员

　　2.《检测（试验）人员岗位职责》 高 3.《样品管理制度》

　　4.《廉政建设制度》

　　二、措施：依照质量管理体系文件，所有数据维护实施双检测员、检测中心主任、

　　质量管理室、站长四级审核制度。

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　全体监督 员

　　翟俊然 张浩文

　　李玉兰、 甘乐、 黄雄飞

　　全体检测 员

　　第 8 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　44

　　工地日常巡查 在加强混凝土日常巡查中发现有违反规定 过程 的，因人情等各方面原因，要求不予处罚。

　　散装办 （节能

　　办)

　　45

　　节能验收过程

　　受项目参建单位影响，降低节能验收标准条 件，对验收条件不齐全的项目进行受理。

　　全体人员 全体人员

　　低

　　一、落实如下制度：《散办、节能办岗位职责》、《散办、节能办业务审批制度》 、《廉政建设制度（职业道德守则）》、《工作人员考核制度》、《新型墙体使用 现场检查制度》、《新建住宅节能公示制度》、《建筑节能吸纳长检查制度》；

　　二、落实责任人和监督人。

　　低

　　全体人员 郑振华 张浩文

　　全体人员

　　46

　　业务受 理中心

　　收费核算

　　收费核算不够认真负责，出现多算少算现象 。

　　收费核算岗位

　　中

　　严格执行收费标准，实行多级审核，层层把关

　　47

　　文件办理过程 文件流转误事。

　　办公室

　　48

　　印章管理使用 未按制度用印造成损失。

　　办公室

　　一、严格办文流程；

　　低 二、加强人员管理。

　　办公室

　　一、严格执行印章管理制度；

　　低 二、加强督促检查。

　　卢晓 曾映芳

　　杨玲莉

　　林进良

　　王永忠

　　黄少贤

　　第 9 页，共 9 页

　　

篇二：关于开展规范党内政治生活、“四官”问题廉政风险排查防控专项治理行动净化机关政

　　2017 编办廉政风险点排查及防控

　　编办廉政风险点排查及防控 主要职责 机构编制科 督查室 督查室 事业单位登记管理 事业单位登记管理 事业单位登记管理 领导班子 领导班子 综合科 综合科 综合科 存在风险点 1、机构设置和编制调整程序执行 2、机构编制监督检查组织 3、12310 举报电话办理 4、事业单位设立、变更、注销登记 5、事业单位年度报告

　　6、事业单位登记监督管理 7、“三重一大”事项决策 8、机构编制业务事项决策 9、财务管理程序执行 10、档案管理程序执行 11、公务接待安排 防控措施 加强对机构编制管理的学习，加强对机构编制调整事项的调研， 增强责任感，严格执行编制管理规定，严格执行编办工作规则和编委 议事规则，加强机构编制相关决议和决定的落实。

　　2、加强对机构编制管理规定以及机构编制督查检查等相关规定 的学习，增强责任感，严格执行机构编制管理规定以及机构编制督查 检查等相关规定。按规定认真实施督查检查，及时处理相关问题，并 及时反馈督查检查情况。

　　3、加强对机构编制管理规定以及机构编制督查检查，“12310” 举报电话管理等相关规定的学习，增强责任感，严格执行机构编制管 理规定以及机构编制督查检查。“12310”举报电话管理等相关规定， 按规定认真实施督查检查，及时处理相关问题，并及时反馈督查检查 情况。

　　4、加强对机构编制管理规定以及事业单位登记管理等相关规定 的学习，增强责任感，严格执行机构编制管理规定以及事业单位登记 管理等相关规定。

　　5、加强对机构编制管理规定以及事业单位登记管理等相关规定 的学习，增强责任感，严格执行机构编制管理规定以及事业单位登记 管理等相关规定。按规定及时组织实施事业单位年度报告工作。

　　6、加强对机构编制管理规定以及机构编制监督检查、事业单位 登记管理等相关规定的学习，增强责任感，严格执行机构编制管理规 定以及机构编制监督检查、事业单位登记管理等相关规定。按规定及 时组织实施监督检查，及时处理相关问题，按规定及时反馈监督检查 情况。

　　7、按照民主集中制原则，坚持集体决策。严格遵守“三重一 大”事项规定，加强重大事项公开，主动接受群众监督。加强党风廉 政教育，带头参加学习活动。

　　8、按照民主集中制原则，坚持集体决策。严格遵守机构编制管 理相关规定，加强政务公开，主动接受群众监督。加强业务教育，带 头参加学习活动。

　　9、加强对财务管理相关政策制度的学习，增强责任感，严格执 行财务管理规定。

　　10、加强对档案管理相关政策制度的学习，增强责任感，严格执 行档案管理规定。

　　11、加强对公务接待相关政策制度的学习，增强责任感，严格执行

　　公务接待规定。以下资料为赠送资料：

　　《滴水之中见精神》主题班会教案

　　活动目的：教育学生懂得“水”这一宝贵资源对于我们来说是极为珍贵的，每 个人都要保护它，做到节约每一滴水，造福子孙万代。

　　活动过程：

　　1.主持人上场，神秘地说：“我让大家猜个谜语，你们愿意吗？”大家回

　　答：“愿意！” 主持人口述谜语：

　　“双手抓不起，一刀劈不开， 煮饭和洗衣，都要请它来。” 主持人问：“谁知道这是什么？”生答：“水！” 一生戴上水的头饰上场说：“我就是同学们猜到的水。听大家说，我的用 处可大了，是真的吗？” 主持人：我宣布：“水”是万物之源主题班会现在开始。

　　水说：“同学们，你们知道我有多重要吗？”齐答：“知道。” 甲：如果没有水，我们人类就无法生存。

　　小熊说：我们动物可喜欢你了，没有水我们会死掉的。

　　花说：我们花草树木更喜欢和你做朋友，没有水，我们早就枯死了，就不 能为美化环境做贡献了。

　　主持人：下面请听快板《水的用处真叫大》 竹板一敲来说话，水的用处真叫大；

　　洗衣服，洗碗筷，洗脸洗手又洗脚， 煮饭洗菜又沏茶，生活处处离不开它。

　　栽小树，种庄稼，农民伯伯把它夸；

　　鱼儿河马大对虾，日日夜夜不离它；

　　采煤发电要靠它，京城美化更要它。

　　主持人：同学们，听完了这个快板，你们说水的用处大不大？ 甲说：看了他们的快板表演，我知道日常生活种离不了水。

　　乙说：看了表演后，我知道水对庄稼、植物是非常重要的。

　　丙说：我还知道水对美化城市起很大作用。

　　2.主持人：水有这么多用处，你们该怎样做呢？ （1）（生）：我要节约用水，保护水源。

　　（2）（生）：我以前把水壶剩的水随便就到掉很不对，以后我一定把喝剩 下的水倒在盆里洗手用。

　　（3）（生）：前几天，我看到了学校电视里转播的“水日谈水”的节目， 很受教育，同学们看得可认真了，知道了我们北京是个缺水城市，我们再不能 浪费水了。

　　（4）（生）：我要用洗脚水冲厕所。

　　3.主持人：大家谈得都很好，下面谁想出题考考大家，答对了请给点掌 声。

　　（1）（生）：小明让爸爸刷车时把水龙头开小点，请回答对不对。

　　（2）（生）：小兰告诉奶奶把洗菜水别到掉，留冲厕所用。

　　（3）一生跑上说：主持人请把手机借我用用好吗？我想现在就给姥姥打个 电话，告诉她做饭时别把淘米水到掉了，用它冲厕所或浇花用。（电话内容略 写） （4）一生说：主持人我们想给大家表演一个小品行吗？ 主持人：可以，大家欢迎！请看小品《这又不是我家的》 大概意思是：学校男厕所便池堵了，水龙头又大开，水流满地。学生甲乙 丙三人分别上厕所，看见后又皱眉又骂，但都没有关水管，嘴里还念念有词， 又说：“反正不是我家的。” 旁白：“那又是谁家的呢？” 主持人：看完这个小品，你们有什么想法吗？谁愿意给大家说说？ 甲：刚才三个同学太自私了，公家的水也是大家的，流掉了多可惜，应该 把水龙头关上。

　　乙：上次我去厕所看见水龙头没关就主动关上了。

　　主持人：我们给他鼓鼓掌，今后你们发现水龙头没关会怎样做呢？ 齐：主动关好。

　　小记者：同学们，你们好！我想打扰一下，听说你们正在开班会，我想采 访一下，行吗？ 主持人：可以。

　　小记者：这位同学，你好！通过参加今天的班会你有什么想法，请谈谈好 吗？ 答：我要做节水的主人，不浪费一滴水。

　　小记者：请这位同学谈谈好吗？

　　答：今天参加班会我知道了节约每一滴水要从我们每个人做起。我想把每 个厕所都贴上“节约用水”的字条，这样就可以提醒同学们节约用水了。

　　小记者：你们谈得很好，我的收获也很大。我还有新任务先走了，同学们 再见！

　　水跑上来说：同学们，今天我很高兴，我“水伯伯”今天很开心，你们知 道了有了我就有了生命的源泉，请你们今后一定节约用水呀！让人类和动物、 植物共存，迎接美好的明天！

　　主持人：你们还有发言的吗？ 答：有。

　　生：我代表人们谢谢你，水伯伯，节约用水就等于保护我们人类自己。

　　动物：小熊上场说：我代表动物家族谢谢你了，我们也会保护你的！ 花草树木跑上场说：我们也不会忘记你的贡献！ 水伯伯：（手舞足蹈地跳起了舞蹈）……同学们的笑声不断。

　　主持人：水伯伯，您这是干什么呢？ 水伯伯：因为我太高兴了，今后还请你们多关照我呀！ 主持人：水伯伯，请放心，今后我们一定会做得更好！再见！ 4.主持人：大家欢迎老师讲话！ 同学们，今天我们召开的班会非常生动，非常有意义。水是生命之源，无 比珍贵，愿同学们能加倍珍惜它，做到节约一滴水，造福子孙后代。

　　5.主持人宣布：“水”是万物之源主题班会到此结束。

　　6.活动效果：

　　此次活动使学生明白了节约用水的道理，浪费水的现象减少了，宣传节约 用水的人增多了，人人争做节水小标兵

　　以下资料为赠送资料：

　　《滴水之中见精神》主题班会教案

　　活动目的：教育学生懂得“水”这一宝贵资源对于我们来说是极为珍贵的，每 个人都要保护它，做到节约每一滴水，造福子孙万代。

　　活动过程：

　　1.主持人上场，神秘地说：“我让大家猜个谜语，你们愿意吗？”大家回 答：“愿意！” 主持人口述谜语：

　　“双手抓不起，一刀劈不开， 煮饭和洗衣，都要请它来。” 主持人问：“谁知道这是什么？”生答：“水！” 一生戴上水的头饰上场说：“我就是同学们猜到的水。听大家说，我的用 处可大了，是真的吗？” 主持人：我宣布：“水”是万物之源主题班会现在开始。

　　水说：“同学们，你们知道我有多重要吗？”齐答：“知道。” 甲：如果没有水，我们人类就无法生存。

　　小熊说：我们动物可喜欢你了，没有水我们会死掉的。

　　花说：我们花草树木更喜欢和你做朋友，没有水，我们早就枯死了，就不 能为美化环境做贡献了。

　　主持人：下面请听快板《水的用处真叫大》 竹板一敲来说话，水的用处真叫大；

　　洗衣服，洗碗筷，洗脸洗手又洗脚， 煮饭洗菜又沏茶，生活处处离不开它。

　　栽小树，种庄稼，农民伯伯把它夸；

　　鱼儿河马大对虾，日日夜夜不离它；

　　采煤发电要靠它，京城美化更要它。

　　主持人：同学们，听完了这个快板，你们说水的用处大不大？ 甲说：看了他们的快板表演，我知道日常生活种离不了水。

　　乙说：看了表演后，我知道水对庄稼、植物是非常重要的。

　　丙说：我还知道水对美化城市起很大作用。

　　2.主持人：水有这么多用处，你们该怎样做呢？ （1）（生）：我要节约用水，保护水源。

　　（2）（生）：我以前把水壶剩的水随便就到掉很不对，以后我一定把喝剩 下的水倒在盆里洗手用。

　　（3）（生）：前几天，我看到了学校电视里转播的“水日谈水”的节目，

　　很受教育，同学们看得可认真了，知道了我们北京是个缺水城市，我们再不能 浪费水了。

　　（4）（生）：我要用洗脚水冲厕所。

　　3.主持人：大家谈得都很好，下面谁想出题考考大家，答对了请给点掌 声。

　　（1）（生）：小明让爸爸刷车时把水龙头开小点，请回答对不对。

　　（2）（生）：小兰告诉奶奶把洗菜水别到掉，留冲厕所用。

　　（3）一生跑上说：主持人请把手机借我用用好吗？我想现在就给姥姥打个 电话，告诉她做饭时别把淘米水到掉了，用它冲厕所或浇花用。（电话内容略 写） （4）一生说：主持人我们想给大家表演一个小品行吗？ 主持人：可以，大家欢迎！请看小品《这又不是我家的》 大概意思是：学校男厕所便池堵了，水龙头又大开，水流满地。学生甲乙 丙三人分别上厕所，看见后又皱眉又骂，但都没有关水管，嘴里还念念有词， 又说：“反正不是我家的。” 旁白：“那又是谁家的呢？” 主持人：看完这个小品，你们有什么想法吗？谁愿意给大家说说？ 甲：刚才三个同学太自私了，公家的水也是大家的，流掉了多可惜，应该 把水龙头关上。

　　乙：上次我去厕所看见水龙头没关就主动关上了。

　　主持人：我们给他鼓鼓掌，今后你们发现水龙头没关会怎样做呢？ 齐：主动关好。

　　小记者：同学们，你们好！我想打扰一下，听说你们正在开班会，我想采 访一下，行吗？ 主持人：可以。

　　小记者：这位同学，你好！通过参加今天的班会你有什么想法，请谈谈好 吗？ 答：我要做节水的主人，不浪费一滴水。

　　小记者：请这位同学谈谈好吗？ 答：今天参加班会我知道了节约每一滴水要从我们每个人做起。我想把每

　　个厕所都贴上“节约用水”的字条，这样就可以提醒同学们节约用水了。

　　小记者：你们谈得很好，我的收获也很大。我还有新任务先走了，同学们

　　再见！ 水跑上来说：同学们，今天我很高兴，我“水伯伯”今天很开心，你们知

　　道了有了我就有了生命的源泉，请你们今后一定节约用水呀！让人类和动物、 植物共存，迎接美好的明天！

　　主持人：你们还有发言的吗？ 答：有。

　　生：我代表人们谢谢你，水伯伯，节约用水就等于保护我们人类自己。

　　动物：小熊上场说：我代表动物家族谢谢你了，我们也会保护你的！ 花草树木跑上场说：我们也不会忘记你的贡献！ 水伯伯：（手舞足蹈地跳起了舞蹈）……同学们的笑声不断。

　　主持人：水伯伯，您这是干什么呢？ 水伯伯：因为我太高兴了，今后还请你们多关照我呀！ 主持人：水伯伯，请放心，今后我们一定会做得更好！再见！ 4.主持人：大家欢迎老师讲话！

　　

篇三：关于开展规范党内政治生活、“四官”问题廉政风险排查防控专项治理行动净化机关政

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《中华人民共和国招标投标法》

　　2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）

　　城建项目前期 工作程序

　　办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算 编制等工作不规范、制度不落实，造成违反 法定程序、失职、渎职、以权谋私。

　　具体城建项目 前期工作责任 人、前期工作

　　负责人

　　3.《工程建设项目勘察设计招标投标办法》 4.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号） 中 5.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号） 二、措施：

　　1.严格按国家相关法规要求，办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算编制等程

　　具体项目 负责人、

　　江益凡

　　序， 确保城建项目前期工作程序和相关文件的规范、合法。

　　城市建

　　2.认真做好与工贸局、财政局、环保局对接，保证城建项目前期工作相关文件的规

　　设科

　　范、合法。

　　城建项目地质 勘察、施工设

　　计成果管理

　　城建项目地质勘察、施工设计不够科学合 理，可能造成损失。

　　具体城建项目 业主单位的相

　　关技术负责 人，前期工作 专家组审核专 家、前期工作

　　负责人

　　中

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）

　　2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）

　　二、措施：

　　1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。

　　2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完

　　成后在进行一次设计会审。

　　3.在签订勘察、

　　设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果

　　时，将给予相应的处罚。

　　业主单位 相关项目 技术负责 人、前期 工作专家 组审核专 家、江益 凡

　　刘铁明 黄炜

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）

　　城市建

　　设科 （燃气

　　管理

　　城市燃气相关 审核报批

　　审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。

　　报送资料审核 人员

　　科）

　　中

　　2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。

　　2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件

　　目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主

　　管领导批准。

　　刘铁明、

　　一、落实以下制度及文件：

　　余德球

　　1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）

　　城市建

　　参加燃气工程

　　设科 （燃气

　　管理

　　城市燃气工程 竣工备案

　　验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。

　　竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人

　　科）

　　员

　　中

　　2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查 燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现

　　场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》

　　符合规范要求。

　　第 1 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　财务会 计室

　　6 组织人 事科

　　重要 环节

　　财务管理

　　人事任用 人事调动

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　一、落实以下制度：1.《惠州大亚湾区住房和规划建设局财务管理规定；

　　2.《住房

　　和规划建设局日常财务审批制度》；3.《大亚湾住房和规划建设局公务卡报销管理

　　暂行规定》；4.《住房和规划建设局财务公开制度》。

　　二、措施：

　　1.建立、健全单位内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，

　　1.报销原始凭证票据审核把关不严；

　　实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会

　　2.私设小金库；

　　计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规

　　3.原始凭证审核不严致使费用多报；

　　定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，

　　4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定

　　对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合

　　资产管理混乱；

　　5.虚列财务开支；

　　6.私刻财务公章；

　　7.库存现金超额；

　　8.签发空头支票；

　　会计、出纳人 员

　　高

　　法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证 予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记 帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与 固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗 品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维

　　吴武超、

　　李玲、游 卫民、易

　　廖彩红

　　爱莲

　　黄炜

　　9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空

　　修费用等，对其进行单项核定，加强管理；12.分析费用支出内容是否与日常办公耗

　　白支票；

　　用有关，支出数量和价格是否超出正常范围，有无同一费用事项重复列支等现象；

　　10.出租出借银行账户；

　　13.加强费用支出的审批与管理，开展定期检查与专项检查相结合，规范财务开支行

　　11.贪污、挪用公款。

　　为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银

　　行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务

　　印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，

　　出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管

　　理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相

　　互核查。

　　1.不按规定的基本条件、任职资格、方式、 程序和范围进行民主推荐、民主测评；

　　2.更改、伪造民主推荐、民主测评结果；

　　3.不按规定的程序和范围进行考察，隐瞒、 歪曲考察情况；

　　4.泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、 讨论决定，隐瞒、歪曲考察情况。

　　人事干部

　　一、制度：

　　1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、

　　《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员

　　法》等国家法律法规；2.增大干部选拔工作透明度，逐步推进竞争上岗；3.严格按

　　高

　　照《省国土资源系统干部选拔任用工作程序》，加强对干部选任工作11个环节的监 督。

　　二、措施：

　　1.认真组织人事干部学习《党政领导干部选拔任用条例》等有关文件，严格按照规

　　定办事；2.完善干部监督制度，加强对干部选拔任用重要环节的监督；3.加强廉政

　　教育，提高人事干部的自我防范意识。

　　黄建维

　　安杰 廖远光

　　1.超编制进人；

　　2.进人不透明。

　　人事干部

　　一、制度：

　　1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、 《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员 高 法》等国家法律法规；

　　2.增大人事调动工作透明度；3.干部调配工作规定（1991年 2月4日人事部发布）；4.坚持党组集体讨论制度。

　　二、措施：

　　认真审核调入、调出有关材料，必要时向有关部门核实。

　　第 2 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　公务员考试和 录用

　　1.招考录用不按规定的资格条件进行审查；

　　2.泄露其他考录秘密信息；

　　3.收受不正当利益。

　　人事干部

　　组织人 事科

　　1.不按有关规定调配工作人员；

　　干部交流轮岗 2.接收他人财物或者接受他人安排的消费活 人事干部

　　动。

　　一、制度：

　　1.坚持“逢进必考”制度；2.严格执行《中华人民共和国公务员法》、《中国共产 党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规等国家 法律法规。

　　高 二、措施：

　　1.认真组织人事干部学习《公务员录用规定（试行）》等文件，严格按照规定办 事；2.加强廉政教育，提高人事干部自我防范意识；3.坚持公开、平等、竞争、择 优的原则，增大公务员录用工作透明度；4.加强对公务员录用工作各个环节的监督 。

　　黄建维 安杰

　　一、制度：

　　严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《 关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法 中 》等国家法律法规。

　　二、措施：

　　1.完善干部交流轮岗制度，坚持公正公平的原则，实现人尽其才、才尽其用的目 标；2.加强学习教育，提高人事干部自我防范意识和业务水平。

　　10 工会

　　财务管理

　　一、制度：

　　廖远光

　　严格按照《工会法》、《工会章程》、《区住建局工会财务制度》及《规划法》等

　　规章制度执行。

　　1.报销原始凭证票据审核把关不严；

　　二、措施：

　　2.私设小金库；

　　1.严格遵守 “工会法”要求，建立工会主席“一支笔” 经费审批制度；2.建立、健全工会

　　3.原始凭证审核不严致使费用多报；

　　内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任

　　4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定

　　何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财

　　资产管理混乱；

　　5.虚列财务开支；

　　6.私刻财务公章；

　　7.库存现金超额；

　　8.签发空头支票；

　　务会计报告；4.严格财务审核制度；5.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向

　　会计、出纳人 员

　　高

　　单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补 充；6.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责

　　易爱莲、 游卫民

　　杨惠英

　　权限，并相互分离、相互制约；7.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次全面盘点

　　9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空

　　与清查，确保账账、账实和账卡相符；

　　8.加强费用支出的审批与管理，开展定期检

　　白支票；

　　查与专项检查相结合，规范财务开支行为；9.严格财务公章管理；10.建立现金日结

　　10.出租出借银行账户；

　　单制度，对超额库存现金及时存入银行；11.做到银行存款日清月结，及时掌握存款

　　11.贪污、挪用公款。

　　余额，杜绝空头支票产生；12.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办

　　法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使

　　用；13.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管

　　帐，出纳管证，相互制约，相互核查。

　　第 3 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　11

　　建设项目内部 管线审查

　　建设项目管线、化粪池等占用后退道路红线 控制范围未按法规审查，影响市政管线的布 设。

　　市政科

　　12

　　市政科

　　市政管线审查

　　对小区市政管线审查把关不严，致使小区管 线无法顺利接入道路市政管网。

　　市政科

　　中

　　一、加强学习，特别是对惠标和国家相关规范的学习，并严格执行。

　　中

　　二、通过科室例会，由经办人汇报审查意见，集体讨论研究确定，仔细核查周边道 路和建设小区情况。

　　三、通过方案汇报会由科室、业主单位和有关专家共同审核，避免出现偏差。

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　吴臣、 徐思源

　　吴武新

　　13

　　路口审查过程

　　在机动车出入口审批过程中，违规开设路口 或开设路口位置不合理。

　　市政科

　　中

　　张国强、 陈宜启

　　薛仕清

　　14

　　房地产开发资 质的初审

　　核查开发企业人员的在职情况时，企业未按 规定配备各类型管理人员的，给予通过初审 。

　　房地产科办事 人员

　　房产科

　　15

　　住房保障对象 条件的审查

　　住房保障对象条件审查、认定和房源分配过 程中，对申请对象把关不严或收受不正当利 益。

　　房地产科及相 关部门

　　低

　　防止企业用假的职称资格证，必须由部门负责人带队（最少2人）到所有申报企业现 场进行核查。

　　中

　　加强对住房保障对象的调查、摸底、核实工作，建立由街道办、民政局等多部门联 合审查的机制。

　　林丽慧 蔡向军

　　1.洽谈带有私人目的，未做到公平、公正、

　　对所有洽谈业务，特别是敏感项目加强监管：

　　16

　　用地业务洽谈

　　公开；

　　2.未在法律、规章制度允许范围内洽谈，存

　　用地科全体岗 位

　　高

　　一、业务洽谈时，必须2人以上同时到场；

　　二、与项目有利害关系的人员应回避；

　　在越权、违规洽谈的现象。

　　三、加强教育，提高认识。

　　17 用地科

　　现场踏勘

　　1.踏勘位置不准确；

　　2.踏勘人员现场判断不合理。

　　用地科全体岗 位

　　中

　　一、现场踏勘时，必须2人以上同时到场；

　　二、准备详细地形图，确保位置准确；

　　三、加强学习，熟悉情况。

　　全体成员 黄道霞

　　18

　　用地规划审批 未依法依规审批。

　　用地科全体岗 位

　　高

　　一、加强学习，提高认识，总结经验教训；

　　二、全体成员在工作中互相监督，互相提醒；

　　三、严格依照法律法规执行。

　　陈电波

　　一、按照以下相关规章制度：

　　1.《中华人民共和国建筑法》；

　　19

　　造价管 理站

　　施工合同备案

　　未按规范办理施工合同备案，对不合格的合 同进行备案。

　　1.经办工程师 2.造价站站长

　　低

　　2.《屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》（建设部第89号令）；

　　3.《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》（建设部第l24号令）。

　　二、措施：1.审查执行过程中坚持与实施为依据，严格贯彻落实各项规章制度，以

　　政策、法律、法规为准绳，把好审查审批关；2.加强业务学习，努力做到“一口清

　　”、“一审准”、“一次性告知”，严格执行限时办结制度。

　　李海懂 李海懂

　　第 4 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　一、制度：

　　1.招标工程未按程序进行立项；2.招标文件

　　严格执行《招标投标法》、《广东省实施（中华人民共和国招标投标法）办法》、

　　20

　　工程招标资 料的收集、审

　　核

　　相关条款不合理，未经招标办核准；3.招标 公告内容与招标文件不一致，网上公示时间 不合理，投标保证金未满足要求；4.招标申

　　信息部与招标 部

　　高

　　《政府采购法》等相关法律法规。

　　二、措施：

　　1.严格审查送审资料的真实性；

　　吴敏科、 何玉婷

　　请表和招标文件备案表未经招标办核备。

　　2.加强业务技术、法律法规学习培训；

　　3.加强党风廉政建设方面的学习，提高岗位责任心。

　　建设工 21 程交易

　　中心

　　开标过程

　　1.投标文件未按招标文件要求进行密封及按 时递交；2.未按规定严肃场内纪律、监控记 录、现场收缴手机、对评标专家实行过程监 督，以致造成开标不规范。

　　招标部

　　22

　　招标过程档案 1.工程招投标过程中所有资料收集、跟踪不 整理 到位；2.档案保存不严谨。

　　档案室

　　一、制度：

　　严格执行《招标投标法》、《广东省实施（中华人民共和国招标投标法）办法》、

　　高

　　《政府采购法》等相关法律法规。

　　二、措施：

　　1.加强业务技术、法律法规学习培训；2.加强党风廉政建设方面的学习，提高岗位

　　责任心。

　　李建栋

　　岳福恩 陈电波

　　一、制度：

　　严格执行《招标投标法》、《广东省实施（中华人民共和国招标投标法）办法》、

　　低

　　《政府采购法》《档案法》等相关法律法规。

　　二、措施：

　　1.加强业务技术、法律法规学习培训；

　　2.加强党风廉政建设方面的学习，提高岗位责任心。

　　钟爱友

　　一、制度：

　　23

　　建工办

　　招标文件备案 及招标公告发

　　布

　　1.提高建设单位准入门槛；

　　2.招标条件设置不合理；

　　3.评标办法、定标原则不符合要求；

　　4.合同内容条款含有不合理及霸王条款 。

　　招标办经办人

　　高

　　1.《建筑法》 2.《施工许可管理办法》 二、措施：

　　严格按照《建筑法》、《施工许可管理办法》的规定执行，采用书面审查意见书

　　（或补件通知书），一次性告知服务对象，明确补件的具体时间要求。

　　陈伟林 张利生

　　第 5 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　24

　　建设工程施工 对施工许可资料审查不严格，放纵弄虚作假 建工施工许可

　　许可审批 现象。

　　经办人

　　高

　　严格按照《建筑法》、《施工许可管理办法》的规定执行，采用书面审查意见书 （或补件通知书），一次性告知服务对象，明确补件的具体时间要求。

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　黄建敏

　　1.资料的符合性和真实性审查不足；

　　一、提高工作责任意识；

　　25

　　企业年度备案 2.分公司场地和办公电话的检查不严格，发 建工办经办人 中 二、核查工作到位；

　　生失职、渎职、以权谋私。

　　三、加强检查，规范检查，核查工作要到位。

　　26

　　建设工程竣工 验收备案 建工办

　　未严格审查备案资料的完整性和真实性，或 将不符合备案条件认定为符合，可能发生失 职、渎职、以权谋私。

　　建工办经办人

　　高

　　一、提高工作责任意识；

　　二、核查工作到位。

　　27

　　人工挖孔桩审 批

　　将不符合的项目作为合格审批。

　　建工办经办人

　　高

　　一、对理论上不符合或处于临界点的条件由安监人员现场判定后再提交审查人；

　　二、制定规范的审批程序，严把审批关。

　　张进文 张利生

　　28

　　人防易地建设 收费审批、设

　　计要点

　　1.应建面积和收费面积不准确；

　　2.要点不符合人防规划要求。

　　一、对送审资料的真实性严格审查；

　　人防办经办人 高 二、加强组织岗位工作人员的业务知识培训；

　　三、对业务审批进行层级管理,层层把关。

　　卢晓军、 周明光

　　人防工程方案 1.方案不符合规范要求就予以通过；

　　一、加强岗位责任教育；

　　卢晓军、

　　29

　　审查、建设许 2.资料不齐就予以发证；

　　人防办经办人 高 二、对审批材料及打印好的证审核人认真对照复核，严把审查关；

　　周明光、

　　可、竣工验收 3.未按规范要求进行验收。

　　三、严格按程序进行验收。

　　张进文

　　严格执行城乡规划法，建立责任追究制度，加强相互监督：

　　罗文忠

　　一、坚定不移地执行《中华人民共和国城乡规划法》、《广东省城市控制性详细规

　　划管理条例》等法律法规，严格按照大亚湾分区规划，各片区控制性详细规划和省

　　30

　　1.方案审查阶段，超法定容积率予以审批通

　　经营性用地建 设项目审批

　　过；

　　2.规划报建阶段，超方案审批容积率予以通 过；

　　3.规划验收阶段，超报建容积率予以通过。

　　规划建审科

　　、市相关技术管理规定审批，从源头杜绝违规提高经营性用地容积率的现象；

　　二、落实重大项目审批集体审议制度，严格控制单个项目重复审查和多次修改；

　　高

　　三、严格执行分级审批制度，将责任在各阶段划分清楚，各负其责，增加经办人员 责任感；

　　四、落实规划管理各环节审批结果的公示程序，增强业务审批透明度，加强互相监

　　督；

　　规划建 审科

　　五、加强审批过程监督检查。在容积率调整和用地性质变更方面，强调过程控制， 即在出具规划设计条件告知书、建筑方案审批、工程规划验收各阶段严格审查，按 法定程序进行变更，杜绝违规调整容积率和变更用地性质的现象发生。

　　吴克 姜建伟

　　31

　　1.方案审查时，建筑退线不符合设计要点；

　　2.规划报建时，要件审查不严，出现如要点 过期、立项过期、立项面积不足、消防审查 建设项目审批 不严等；

　　3.规划验收时，对经营性用地建筑密度、绿 地率、停车位指标审查不严，导致后面的工 作补救济困难。

　　规划建审科

　　一、严格按照大亚湾分区规划，各片区控制性详细规划和省、市相关技术管理规定

　　审批，杜绝违规违规审批现象；

　　二、严格执行分级审批制度，将责任在各阶段划分清楚，各负其责，增加经办人员

　　高

　　责任感；

　　三、对于经营性用地项目，执行方案审查与规划报建经办人员交叉办理制度，加强

　　互相监督，减少工作失误；

　　四、实行年度考核制，对一年中每位经办人所办业务进度总结，对每个人的工作失

　　误统计备案，作为年终优的依据。

　　第 6 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　32

　　勘测院 竣工验收测量

　　1.核查项目未达到竣工验收测量条件；2.对 违规建设的情况存在漏测现象。

　　勘测院

　　中

　　强化工作人员责任心，所有竣工项目由部门负责人带队（最少3人）必须到现场核 查，按实际情况出具测量验收手册，防止对未报建项目漏测。

　　项目经办 人

　　宋新红

　　罗文忠

　　1.未按规定完成立项手续而直接进入采购流

　　33

　　编研中 心

　　规划设计项目 发包

　　程；

　　2.未按照采购项目批准的流程办理项目委 托；

　　编研中心项目 经办人

　　3.未按照采购结果选取受托方。

　　一、加强对立项、政府采购等相关程序文件的学习，整理出清晰明确的前期手续办 理流程，加强经办人对程序办理的熟悉程度；

　　高 二、加强对项目前期手续办理的记录跟踪，对不同办理流程的项目进行分类，并做 好每个环节手续办理与批复的登记工作；

　　三、结合部门实际和先急后缓的工作原则，合理安排手续办理计划。

　　项目经办 人

　　邬昱华

　　张陆讯

　　资料审查、现场勘察时，降低工程安全生产

　　34

　　安监业务审查 条件，对未达到要求的未作出处理或隐瞒不 报监员

　　报。

　　35

　　安监业务审核 降低监督申报手续的标准。

　　安监站

　　1.对隐患未及时发出书面整改，或替企业隐

　　36

　　瞒；2.对未履行安全职责的企业和个人未进

　　日常检查现场 行动态扣分。

　　监督

　　37

　　1.对被动态扣分的企业和个人情况未及时上 报；2.未及时发出暂时停工指令。

　　站长 监督员 站长

　　低 一、落实以下制度：

　　1.《安监站站长岗位职责》 2.《安全监督员岗位职责》

　　低 3.《安监站安全受理登记制度》 4.《安全监督员工作汇报制度》 5.《安监站工作人员“十不准”规定》 6.《安监站廉洁自律制度》

　　高 7.《监督人员考核制度》 二、措施：

　　1.加强检查制度落实情况，每月总结一次。

　　2.落实责任人和监督人。

　　中

　　胡景超、 叶伟京

　　钟南生 钟南生 张浩文

　　全体监督 员

　　钟南生

　　38

　　质监受理业务 审查

　　资料审查时，经办人降低工程质量监督受理 条件，对存在的问题不上报，对报建资料不 齐全的项目进行受监。

　　业务受理员

　　质监站

　　39

　　质监受理业务 业务审批时，降低监督申报手续的标准，对 审核 报建资料不齐全的项目安排受监 。

　　站长

　　中

　　一、落实以下制度：

　　1.《站长岗位职责》

　　2.《监督员岗位职责》

　　3.《工程质量监督报监受理及审批制度》

　　4.《廉政建设制度（职业道德守则）》

　　二、措施：

　　监督报建业务实施业务员内容审查、技术员条件审查、站长综合审查三级审批，落 中 实责任人和监督人。

　　张柏祥 翟俊然 张浩文

　　钟贞荣

　　第 7 页，共 9 页

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　40

　　项目工程质量 监督管理过程

　　1.对工程质量及参建各方行为监管力度不 够；2.对工程质量控制不严，对质量隐患未 及时发出整改通知，或替企业隐瞒。

　　监督员

　　质监站

　　一、落实以下制度：

　　1.《站长岗位职责》 2.《监督员岗位职责》 3.《工程质量监督报监受理及审批制度》 4.《廉政建设制度（职业道德守则）》 5.《建设工程质量监督计划的编制与交底制度》 高 6.《监督人员监督抽查制度》 7.《监督人员考核制度》 二、措施：

　　1.加大项目的监督管理力度，确保工程质量；

　　2.站内实施监督员监督过程的交叉检查，对存在重大的监督管理不到位情况进行通 报；

　　3.落实责任人和监督人。

　　一、落实以下制度：

　　1.《站长岗位职责》

　　2.《监督员岗位职责》

　　3.《工程质量监督报监受理及审批制度》

　　41

　　工程分部及竣 工验收监督

　　1.降低工程分部及竣工验收标准和条件；2. 对存在的质量问题没有进行处理；3.对不具 备分部及竣工验收条件的项目通过验收。

　　监督员

　　4.《廉政建设制度（职业道德守则）》 高 5.《建设工程质量监督计划的编制与交底制度》

　　6.《监督人员监督抽查制度》

　　7.《监督人员考核制度》

　　二、措施：

　　1.工程分部验收或竣工验收申请表实施建设、监理、监督员、站长四级审批管理。

　　2.落实责任人和监督人。

　　42

　　工程质量检测 业务受理

　　见证送检过程，未严格核对见证人。

　　检测中 心

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《检测室主任岗位职责》、 2.《检测（试验）人员岗位职责》、 3.《样品管理制度》 验样员收样员 高 4.《廉政建设制度》 二、措施：

　　1.实施见证卡由监督报建室核对办结，确保见证人员符合条件；

　　2.见证送检过程实施试验室验样员、收样员双核对见证人员制度，确保见证人员为 见证卡本人。

　　一、落实以下制度及文件：

　　1.《检测室主任岗位职责》

　　43

　　工程质量检测 过程

　　随意对检测数据、检测结论进行修改。

　　检测员

　　2.《检测（试验）人员岗位职责》 高 3.《样品管理制度》

　　4.《廉政建设制度》

　　二、措施：依照质量管理体系文件，所有数据维护实施双检测员、检测中心主任、

　　质量管理室、站长四级审核制度。

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　全体监督 员

　　翟俊然 张浩文

　　李玉兰、 甘乐、 黄雄飞

　　全体检测 员

　　第 8 页，共 9 页

　　序 号

　　部门

　　重要 环节

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表

　　廉政风险点表现形式

　　风险点涉及的 风险

　　岗位

　　等级

　　防控要点及防控措施

　　直接 责任人

　　部门 责任

　　人

　　责任 领导

　　44

　　工地日常巡查 在加强混凝土日常巡查中发现有违反规定 过程 的，因人情等各方面原因，要求不予处罚。

　　散装办 （节能

　　办)

　　45

　　节能验收过程

　　受项目参建单位影响，降低节能验收标准条 件，对验收条件不齐全的项目进行受理。

　　全体人员 全体人员

　　低

　　一、落实如下制度：《散办、节能办岗位职责》、《散办、节能办业务审批制度》 、《廉政建设制度（职业道德守则）》、《工作人员考核制度》、《新型墙体使用 现场检查制度》、《新建住宅节能公示制度》、《建筑节能吸纳长检查制度》；

　　二、落实责任人和监督人。

　　低

　　全体人员 郑振华 张浩文

　　全体人员

　　46

　　业务受 理中心

　　收费核算

　　收费核算不够认真负责，出现多算少算现象 。

　　收费核算岗位

　　中

　　严格执行收费标准，实行多级审核，层层把关

　　47

　　文件办理过程 文件流转误事。

　　办公室

　　48

　　印章管理使用 未按制度用印造成损失。

　　办公室

　　一、严格办文流程；

　　低 二、加强人员管理。

　　办公室

　　一、严格执行印章管理制度；

　　低 二、加强督促检查。

　　卢晓 曾映芳

　　杨玲莉

　　林进良

　　王永忠

　　黄少贤

　　第 9 页，共 9 页

　　

篇四：关于开展规范党内政治生活、“四官”问题廉政风险排查防控专项治理行动净化机关政

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　　廉政风险排查防控一览表

　　姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表

　　单位公 章：

　　单位名

　　称

　　主要职 责

　　风险类 别

　　履行职 责风险

　　业务流 程风险

　　中共姚李镇 主要负责人

　　党委

　　冯先民

　　在职人数

　　1、党委会议决策 2、职权内人员任用及岗位调整 3、党组织、党员干

　　部考核、奖惩 4、发展党员 5、签发文件和重要证明材料 6、村级组

　　织建设 7、组织召开党代会 8、社会治安综合治理 9、社会主义精神

　　文明建设 10、办理群众来信来访 11、老干部工作、关工委工作 12、

　　党员干部教育培训 13、监督全镇财务 14、全镇党风廉政建设和干部

　　反腐倡廉工作 15、领导工、青、妇开展工作 16、市委交办的其他事

　　务

　　风险点

　　风险等级

　　防控措施

　　严格执行民主集中制，重

　　在贯彻执行上级党委精神和

　　大项目、重大资金、重要

　　安排本级党委工作时，没有认

　　高

　　事项、重大决策，坚持召

　　真执行民主集中制，造成个人

　　开党委会或党政联席会

　　说了算引起的决策问题

　　议研究决定。

　　对全镇重大资金监督不力，造成

　　制定财务监督制度，严格

　　高

　　资金使用失误

　　遵守财经纪律

　　党建、党风廉政建设等工作力

　　严格落实党风廉政责任

　　度不够，造成不能及时完成上

　　高

　　制，开展好党风廉政建

　　级的任务

　　设、反腐倡廉工作。

　　按照《信访条例》，切实

　　做好信访工作。严格落实

　　未及时办理群众来信来访，导

　　党建责任制、社会治安综

　　中

　　致越级上访

　　合治理责任制，将社会主

　　义精神文明建设紧抓不

　　怠，做好基层维稳工作。

　　授课：XXX

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　　严格按照《中国共产党章

　　程》、《中国共产党农村基

　　党的相关政策宣传不及时，造成

　　中

　　层工作条例》等法律法

　　工作开展困难

　　规，树立以人为本管理理

　　念，开展好各项工作。

　　对制度监督、检查和执行不到

　　建立健全规章制度，明确岗

　　制度机

　　位，造成权力失控和行为失

　　高

　　位职责，细化工作责任，优

　　制风险

　　范。

　　化工作流程。

　　主要领

　　导审签：

　　姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表

　　单位公 章：

　　单位名

　　称

　　主要职 责

　　风险类 别

　　履行职 责风险

　　姚李镇人民政 主要负责

　　端木长根

　　府

　　人

　　在职人数

　　1、政府领导会议事项决策 2、统筹安排全乡经济工作 3、镇政府财务

　　处置 4、救灾救济 5、机关物资采购处置 6、强农、惠农政策落实 7、

　　执行人民代表大会决议 8、签订各项合同、协议书 9、宗教事务管理

　　10、政府班子成员、事业单位派出机构监督 11、防汛抗旱、水土保持、

　　护林防火 12、指导村民委员会换届选举 13、禁毒工作 14、铁路护路

　　工作 15、科普宣传 16、农业技术推广 17、安全生产 18、农村义务

　　教育 19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作 21、征

　　兵、预备役工作 22、应急救援 23、计划生育 24、卫生、防疫、基本

　　医疗 25、全镇社会性事务 26、上级政府交办的其他事务

　　风险点

　　风险等级

　　防控措施

　　在贯彻执行上级党委、政府

　　对干部管理、人事分工、重

　　精神和安排本级政府各项工

　　大事项的建议上严格实行

　　作时没有认真贯彻执行民主

　　高

　　民主集中制，召开党政联席

　　集中制原则，造成个人说了

　　会议决定。

　　算引起的决策问题

　　授课：XXX

　　希望对大家有所帮助，多谢您的浏览！

　　对财务工作监管不到位，出

　　制定财务监督制度，严格遵守

　　高

　　现失误

　　财经纪律

　　授课：XXX

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　　对驻镇各站所和本单位工作

　　加强重点事项民主决策原

　　人员监督管理不严，造成工

　　则，加强对重点部门、重点

　　作履职不到位，影响正常工

　　中

　　环节人员的定期教育核查，

　　作

　　杜绝腐败贪污。

　　按照市国土局、市城建局等规

　　农村集体用地、宅基地审批未

　　按规定程序办理

　　高

　　章制度，严格审核农村集体用

　　业务流

　　地、宅基地审批手续。

　　程风险 强农、惠农政策等政府各项

　　严格贯彻落实上级党委政府

　　工作落实不够深入，工作中

　　中

　　的各项部署，认真落实强农惠

　　出现失误

　　农政策，切实维护农民权益。

　　对制度监督、检查和执行不

　　建立健全规章制度，明确岗位职

　　制度机

　　到位，造成权力失控和行为

　　高

　　责，细化工作责任，优化工作流

　　制风险 失范。

　　程。

　　主要领

　　导审签：

　　姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表

　　单位公章：

　　单位名称 主要职责 风险类别

　　人大主席团

　　主要负 责人

　　吴问茂

　　在职人数

　　1、主持人大工作2、依法做好法律监督和工作监督3、组织代表开

　　会、学习、视察、调查研究4、联系代表和指导代表小组开展活动5、

　　联系老干部、老龄委工作 6、分管教育工作

　　风险点

　　风险等 级

　　防控措施

　　受外界干扰，顾及人情，未能坚

　　加强自律，自觉接受监督，坚

　　持原则

　　高 持按规章制度办事

　　履行职责风

　　加强政治理论学习，强化廉

　　险

　　思想松懈，认识不到位，政治理论

　　洁自律意识、大局意识、责

　　中

　　学习不够

　　任意识，树立正确的世界观、

　　权力观、金钱观。

　　授课：XXX

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　　监督检查不及时、不到位，履行 中

　　职责缺位 业务流程风

　　险 未能严格执行党风廉政建设各 高 项制度

　　未能认真执行民主集中制原 则，未实行集体领导，个人 高 说了算

　　制度机制风 未严格执法，依法实施任免权、

　　高

　　险

　　决定权

　　未按时召开人民代表大会

　　中

　　主要领导审 签：

　　坚持党管干部的原则，认 真执行党和国家的各项 方针、政策。

　　认真贯彻执行党风廉政 建设各项规章制度，认真 学习，提高整治理论素质 坚持民 主集中制原则，坚持 集体领导，认真执行监督权、 决定权、任免权 认真履行宪法和法律赋 予的职权，依法行使各项 职权。

　　严格执行各项财经法律、 法规，加大监督检查工作 力度，按时召开人大会议

　　姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表

　　单位公章：

　　党委政

　　单位名称 府办公 主要负责人 汪新

　　在职人数

　　室

　　负责党委、政府办公室日常管理工作；负责收集掌握信息、制订措施、

　　方案，下达管理指令；负责信访、文书、档案、计划统计等工作；负

　　主要职责 责起草党委、政府工作总结、计划、工作报告；处理群众来信来访和

　　做好接待工作；做好各种会议的准备和组织协调工作；完成上级党政

　　办和本级领导交办的其他事项。

　　风险类别

　　风险点

　　风险 等级

　　防控措施

　　履行职责 接听电话态度生冷，不

　　积极履行职责，热心服务，切实按

　　风险 按程序和规定行使权利

　　中 照有关程序、规定办事

　　授课：XXX

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　　按照上级部署和乡镇有关规定，推

　　接待群众来信来访不及

　　时主动，造成后果

　　中 进政务公开，做好信访工作，力求

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