企业内控工作报告10篇

时间：2022-10-23 15:10:06 浏览次数：次

篇一：企业内控工作报告

　　内控工作总结报告 4 篇

　　新的一年意味着新的起点新的机遇新的挑战。我们全体成员决心再接再厉，使工作更上一层楼。下面就是小编给大家带来的内控工作总结报告 4 篇，希望大家喜欢!

　　根据公司要求，我处对本部门涉及的工作进行了全面梳理、自查，具体情况

　　一、推进安全标准化，实施全过程风险管理，完善公司安全管理体系

　　从 xx 年起，我处开始牵头推进公司安全标准化工作。在原有职业健康安全管理体系的基础上，我处对照安全标准化规范，制定安全标准化实施方案，清理公司各环节各层次安全管理流程，完善规章制度、作业安全管理和组织现场安全整治。通过两年的艰苦工作，公司于 xx 年 11 月 27 日通过市安监局化学品登记办组织的达标验收，达到国家安全标准化二级企业要求。

　　安全标准化的核心是实施全过程风险管理，建立 pdca 管理模式，持续改进安全绩效。

　　按照这一要求，我处每年组织各单位进行一次全面的安全风险辨识和风险控制效果评价;对检修、技改、变更等非常规活动，坚持要求在实施前进行风险评价，制定落实风险控制措施，实施中进行检查确认，实施后进行验证和效果评价;特别对重大危险源、重大风险，要求制定预案和专项控制方案。通过这些手段，保证公司生产运行中的安全风险时刻处于可控状态。

　　二、建立完善公司规章制度，规范各环节安全管理

　　为规范公司各层面、各环节的安全管理，我处于 xx 年组织相关职能部门对企业安全管理制度进行全面梳理，补充完善，经过 8 个月艰苦工作，形成《安全管理制度汇编》。

　　这本制度汇编，包括综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生 5 大类 43 个制度。随着形势的变化，我处及时组织对汇编进行评审和修订，并于今年上半年公司完成对原汇编的全面修订，出台公司《安全管理制度》(xx 版)，将公司安全管理制度从原来的 5 大类 43 个制度完善为 10 大类 62 个制度。使公司层面、各环节的安全管理从制度层面持续符合国家法律法规、标准和其他要求。

　　三、规范作业票证台帐，严格危险作业审批，确保生产过程安全

　　近年来，我处不断改进和完善公司各种安全管理台帐和作业票证，到目前为止，已建立了 24 个安全管理台帐和 10 个危险作业票证，并指导各单位正确规范使用。生产现场是我处安全管理工作的重心，安排 2 人专门负责危险作业审批和现场安全管理，确保危险作业全过程在有效监控内。

　　四、开展安全检查，排查各类隐患和问题，督促安全制度和规程的落实

　　我处坚持每月组织一次全厂性综合检查，每星期分别对重大危险源、关键装置、重要物料管线、危险场所安全检修作业进行一次专项检查，每天对全公司生产现场进行不定期的巡回检查，发现隐患和问题责令责任单位或人员进行整改，如今天前三季度排出隐患和问题 78 项、下隐患整通知书 6 份、发违章告知卡 3 份，有效地将消除事故隐患、规范人员行为，保证公司安全生产正常进行。

　　五、开展安全教育，提高全员安全素质

　　我处严格执行“三级安全教育”，对新进公司的人员按要求进行了公司级教育，同时督促、检查二、三级安全教育，使他们熟悉、掌握必要的安全技术知识和自我防护技能，达到要求后方可上岗操作。监督二级单位对换岗、转产、复工人员，按要求进行安全技能和岗位操作法的培训，经考核合格后才能上岗作业。对外来单位人员严格进行公司级安全教育，并作业所在单位进行车间级安全教育，经考核合格后才准许其施工作业。我处每季度针对各班组的实际情况制定班组安全活动计划，编制学习资料，指导各班组开展安全活动，并每月进行检查确认，保证了安全活动的质量。我处定期识别特种作业人员培训要求，制定培训计划，开办培训班，使全公司特种作业人员有效持证率始终保持 100%。

　　六、开展职业卫生工作，加强员工劳动保护

　　我处按国家要求定期申报公司作业场所职业危害因素，定期组织职工进行职业健康检查，对发现的问题立即协调相关单位予以解决，建立健全了职业健康监护档案。定期组织职业危害因素监测，并向职工公示;督促各单位加强职业卫生设施和作业场所的管理，保证危害因素浓度(强度)符合国家标准，保障职工健康。及时按标准为职工配发劳动防护用品，并指导职工正确使用，有力地保障了职工的健康安全。

　　七、完善应急救援预案体系，定期组织演练，增强应急响应能力

　　xx 年，我处组织编制公司化学事故应急救援预案。经过不断完善，目前已建立了较完善的应急预案体系：包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，建立了分级响应机制，完善了应急响应流程，有利于提高公司应急响应能力。每年组织一次综合或专项演练，每半年组织各关键装置重点部位进行一次现场处置方案演练，不断提高公司应急响应能力和全员的应急处置技能。

　　八、按办理有关证照，保证公司合法经营

　　公司安排由我处负责办理的证照包括安全生产许可证、危险化学品登记证、易制毒化学品生产备案证、监控化学品生产特别许可证、工业品生产许可证等。我处根据相应考核细则，进行资料文件编写整理、组织生产现场整改，均如期按时完成了取证换证工作。

　　九、严格安全考核，提高安全绩效

　　我处严格执行公司安全风险责任考核制度，坚持每月对各单位安全目标实现情况、安全责任落实情况、安全双基工作完成情况进行全面检查考核，提出纠正预防措施和计划，促进了安全责任制的落实和公司整体安全绩效的提高。

　　从总体上讲，安全管理业务流程是顺畅的、安全风险得到有效控制。但还存在很多不确定因素的影响，比如人员安全行为的控制是一个难点、现场隐患是动态变化的。这就要求我们还要进一步完善安全标准化工作，特别是要注重细节的管理。

　　20xx 年，青田县的内部审计工作在县委县政府和市内审协会的领导下，深入探索内部审计工作的新思路、新方法，充分调动全县广大内审人员的工作积极性，在发挥内部审计的职能作用、促进财务规范管理方面取得了较好的成效。

　　一、健全内审组织机构，加强对内部审计工作的组织领导。

　　为加强对内部审计工作的组织领导，20xx 年以来，我局建议并通过县府办印发了《青田县直部门(单位)及乡镇年度经济责任内部审计实施方案》，成立县经济责任内审工作领导小组，由县长担任组长，组织部长、纪委书记担任副组长，县经济责任审计联席会议成员单位主要负责同志为成员。并要求全县 32 个乡镇、69 个县直部门全面建立健全内审组织机构，成立经济责任内审工作领导小组，由单位纪委书记(纪检组长)任领导小组组长，抽调内审、财务人员为内审机构成员，明确各单位一把手为经济责任内审工作的第一责任人，切实加强对经济责任内审工作的组织领导，全县 101 个一级预算单位先后建立起内审组织机构，并配备了内审人员。今年 10 月又通过县府办发出通知，要求乡镇换届和发生人事变动的单位，及时调整经济责任内部审计领导小组成员，截止 11 月 15 日，共有 46 个单位上报了内审机构人员调整文件。

　　二、建立培训教育长效机制，不断提高内审人员的业务素质。

　　为提高全县内审人员业务素质，推动全县内审工作上新台阶，从 20xx 年开始，连续三年通过县府办发出通知，要求全县各乡镇、各部门内审机构派员参加全市内审人员后续教育和岗位资格证书考试培训班。连续三年与市内审协会联合举办内审人员教育培训班，邀请省、市内部审计工作的领导和专家来授课。培训课程包括内部审计理论与实务、内部审计工作规范、内部审计计算机应用技术等内容，并深入讲解了审计报告写作要求和技巧，对审计发现问题的思考与提炼，问题的成因分析及如何提出针对性建议，审计成果的利用，《浙江省内部审计工作规定》等方面内容。目前全县累计培训内审人员 272 人次，取得内审岗位资格证书人员达 106 人，初步建立起内审人员培训教育的长效机制。

　　三年来，通过举办内审人员业务培训和开展全县领导干部经济责任内部审计实践，有效地把所学的业务知识和内部审计工作结合在一起，为各单位内审及财务人员搭建了一个重要的学习实践与交流平台。目前不少乡镇、部门财务人员为近年新录用人员，工作经验与业务能力相对不足，开展内审工作，特别是开展集中统一的领导干部经济责任重点检查

　　工作，为他们提供了一个难得的深入学习财经法律法规和会计实务操作的机会，通过细致深入的自查、互查与重点检查，查错纠弊，互相挑刺，对强化各单位内部审计监督职能，加强内控制度建设，规范财政财务管理行为，构建反腐倡廉惩防体系起到了非常重要的作用。

　　三、整合利用内审机构力量，实现经济责任审计两年全覆盖的目标。

　　20xx 年，我们在认真总结利用内部审计机构开展全县领导干部经济责任内审工作的基础上，与县纪委、县委组织部联合出台了《青田县领导干部经济责任监督管理制度》，明确从任前告知、年度经济责任内审自查报告、重点检查、离任交接、经济责任审计、成果利用等六个方面对领导干部经济责任履行情况加强监督。今年上半年，我们根据《制度》的要求，从全县各乡镇、部门的内审机构中集中抽调了 24 个内审人员，从 2 月 15 日开始对全县 41 个县直部门和乡镇党委政府的领导干部 20xx 年度经济责任履行情况进行了为期一个月的重点检查，共查出违规金额 652 万元，管理不规范金额 5752 万元，发现了乱收费乱罚款、暂存暂付款长期挂账、未及时足额缴纳个人所得税、厉行节约六项指标执行不到位等 14 种普遍性的问题。审计结果报告上报后，为组织部门考察任用干部提供了重要依据，在全县乡镇、部门集中换届工作中发挥了重要作用。20xx 年以来，通过开展经济责任重点检查，共完成了全县 91 个乡镇和部门的经济责任审计监督，实现了两年对全县所有一级预算单位经济责任审计全覆盖的目标。综合审计报告上报县政府后，得到了县领导的高度肯定，县长徐光文批示：此报告甚好。请审计局认真督促，确保各项建议落到实处。请财政局认真总结借鉴，就相关问题研究对策，切实加强各类资金的规范化管理，促进增收节支，降低行政成本。

　　四、积极宣传内部审计，各单位对内审工作的重视程度不断提高。

　　三年来，通过县府办发出培训通知，组织全县内审人员参加内审后续教育，以及深入开展领导干部经济责任内审和经济责任重点审计工作，引起了全县各部门和单位领导对内部审计工作的高度重视，各单位对内审工作重要性的认识不断提高，内部审计的社会影响得到了进一步扩大。目前全县所有一级预算单位全部建立了内部审计机构，并配备专职或兼职的内审人员;对参加内部审计业务培训人员的培训费、差旅费、住宿费等费用，各单位及县会计核算中心都给予全额报销;对抽调参加经济责任重点审计工作的内审人员，各乡镇、部门无条件满足了审计部门的要求，并安排好抽调人员的工作衔接，内部审计环境得到了进一步优化。

　　近年来，合肥供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化管理的一号工程。随着企业发展方式的转变，内部审计已成为企业的免疫系统，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。

　　合肥供电公司在深入分析企业管理需求的基础上，根据企业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门根据企业生产经营的关键控制点和阶段性工作重点，有针

　　对性地提出审计任务和工作计划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门参加的审计工作联席会议，定期通报审计管理工作的进展和审计成果运用情况，研究解决审计工作中面临的困难，对审计成果的建设性、适用性进行评价。通过有效的指标审计评价，调动和激发一线管理人员的工作积极性和主动性，从而实现企业整体的经营目标。

　　合肥供电公司还围绕提升企业风险管理能力开展审计工作。通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营管理进行监督和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计计划体系管理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审计氛围。例如，针对合肥市电网建设加快、输变电工程量激增的现状，合肥供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建设管理中的风险点，将内部审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态管理，全面消除了审计盲区。

　　一、加强过程管控提升内审质量

　　质量是审计工作的生命。合肥供电公司从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。

　　在管理标准化方面，合肥供电公司以制度建设为抓手，在审计管理、内部控制、风险管理、考核评估等方面，制定和完善了 21 项管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。

　　在信息化方面，随着企业 erp 系统上线运行，erp 系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员积极学习 erp 流程操作、深化 erp 审计系统应用，着手开展 erp 环境下的项目审计工作。在此基础上，合肥供电公司筹建了内部审计信息系统，按照资产从属，自上而下梳理经济业务流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在接受审计任务时，迅速提供相关支撑资料。在日常管理中，可以结合风险管理工作准确修正审计计划，并为管理决策提供系统化、多样化的辅助信息，大大提高了审计工作效能。

　　为避免审计整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形成整改信息孤岛等问题，合肥供电公司实施了审计成果的集成管理。审计部门将近年来检查发现的问题和整改情况按单位建档，作为审计档案资料库的组成部分，输入审计信息数据库。同时，还建立信息综合反馈制度，对历年审计提出的意见和建议的整改进展、措施落实、整改成效、建议采纳等情况进行定期监控和报告。对近年来检查发现的问题和整改情况进行分析研究，发挥监审联动机制作用，加大入库信息的查办和整改力度，把握共性，突出典型，实现审计成果的常态化管理、研究型管理。

　　此外，合肥供电公司还按照审计成果运用考核评价办法和依法从严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考核，与各部门和单位的主要负责人业绩责任考核挂钩。

　　通过增强内部审计规范化、信息化水平，加强成果应用，合肥供电公司审计项目的数量和质量逐年提高，内审效能明显提升。该公司共完成财务、管理类审计 17 项、工程类审计 379 项，提出各类审计意见和建议 120 余条，促进企业增收节支 1796.32 万元，真正发挥了审计在企业经营管理中的增值作用。

　　二、创新管理手段实现持续发展

　　合肥供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审计人才储备机制、项目后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制，实现内部审计的可持续健康发展。

　　合肥供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参与企业预算编制等经营管理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和工作程序不断改进和完善。通过理顺管理体制，整合相关资源，建立规范、健全、顺畅、可持续的审计执行体系，使企业上下对内部审计重要性的认识和配合度进一步提高，内部审计氛围日益浓厚。

　　审计任务需求和人力资源不足的矛盾一直是合肥供电公司关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的基础上扩大建立了管理专家库和审计人才库，通过导师带徒、项目主审竞聘、审计人员评价、吸收多专业类类型的审计人员、对县级公司项目主审开展项目督导等方式，开展了人才培育和储备工作，大大提升了审计人员的工作能力和项目质量。

　　另外，合肥供电公司还将评估确认结论应用到质量改进措施中，促进了高质量审计成果的涌现，并逐步推广到整个企业活动的质量自我评估中，对完善企业内部治理结构、防范经营风险具有重要意义。

　　合肥供电公司还特别重视将工作实践提炼转化为理论成果，通过编写审计案例和典型工作经验、撰写专题论文、开展课题研究等方式，推出了一系列理论成果。近年来，《依法治企环境下的审计成果管理》《对县公司审计项目实施审计督导》等 11 篇论文分获安徽省内部审计理论研讨和安徽省电力公司管理创新多个奖项。

　　此外，合肥供电公司还建立了创新培育机制，包括跨行业信息收集、针对具体问题开展头脑风暴、建立大团队等程序和方法。去年以来探索开展的风险自评估工作、erp 环境下的多模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型项目组合实施以及绩效审计等工作，均在创新培育机制下取得了一定的成效。

　　一、坚持“围绕中心、服务大局”，积极开展内部审计工作

　　全市内审机构紧密围绕本部门、本单位的中心工作，以促进加强单位内部管理和控制、提高经济效益和反腐倡廉为重点，积极进行工作重点“转型”，认真开展审计工作。

　　一是积极开展内控制度评审和制度建设工作。

　　全市内部审计机构利用对本单位、本企业的经营管理流程以及内控制度执行中的重要环节和关键点比较熟悉的优势，20XX 年共开展了 206 项内控制度执行情况的评审工作。

　　其中合肥供电公司组织开展了对市公司的固定资产管理，对三县公司的货币资金、物资管理和乡镇供电所管理实施了内控评价。按照内控评价体系指标进行了打分，针对货币资金和物资管理存在着比较大的风险，提出了加强管理的 6 条意见，并专题向公司领导提交了综合审计报告。市公安局为进一步规范建设工程竣工决算审计费收取标准，制定了《关于调整建设项目竣工决算审计费收取标准的规定》(合公通[20XX]18 号文件)，强化了内部建设项目的资金、竣工决算的审计监督和管理，提高了建设项目资金效益，发挥了制度保障作用。合肥科技农村商业银行按照《合肥科技农村商业银行审计检查实施办法》、《合肥科技农村商业银行审计稽核部岗位职责及内部操作流程》等制度加强内部管理并优化操作流程，进一步明确任务分工，界定每个环节岗位责任，让稽核人员各履其职、各负其责，促进了稽核工作质量的提高。合肥市第二人民医院按照卫生部颁布的《卫生系统内部审计规定》，成立了独立的内审室，配备了两名专职内审人员，加强了对医疗收费、一次性耗材收费等工作的监督检查，制定了《二院内审工作职责(细则)》等制度，使内审工作有法可依、有章可循，成效显著。

　　二是突出建设项目审计。

　　为了节约建设资金，全市各内审机构都针对本单位的建设热点，积极地开展建设项目审计。据不完全统计，到 12 月底，内审机构已审计建设项目 5906 个。合肥电信分公司审计部 20XX 年继续严把审计质量关，严格按照省公司的要求，对具备条件的工程项目做到 100%审计，截止到 11 月底统计，共审计认定通信工程项目 4299 项，工程送审总金额 11308.72 万元，审减 406.84 万元。建筑安装工程 66 项，送审金额 309.24 万元，审减 45.88 万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星维修送审工程 233 个，送审金额 1593.79 万元，审减额 243.66 万元，审减率 15%;合肥市建设投资控股(集团)有限公司接审项目 121 个，涉及工程 86 项，送审金额 64080.3 万元，部分已审定项目的核减率达 20%;合肥市公安局审计处实施工程竣工决算审计 68 项，送审金额 4690.5 万元，审减额 839.8 万元，审减率 17.9%。通过对基建工程项目的审计，有效地防止了建设工程项目高估冒算行为，保证了工程项目质量，节约了建设资金，发挥了内部审计监督与服务的功能。

　　三是继续完善财务收支审计。

　　全市内审机构加强了对财务收支真实性和合法性的检查监督，累计完成财务收支审计 214 项，促进了各单位财务管理工作的规范化。合肥新站试验区财政局对政府采购环节，注意严格把关，极力提升采购资金节约效率，强化对政府采购的监管。截至 20XX 年 10 月份，全区自行采购预算 0.1082 亿元，实际支付 0.0809 亿元，节约资金 273 万元，资金节约率高达 25.23%。庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委、五里拐社居委、夹塘社居委、草塘社居委、龙王社居委、高桥社居委、照山社居委、王墩社居委、大杨村、十张村、谢岗村、岗西村、水库村计 13 个村居 20XX 年 1-6 月份财务收支情况进行了审计。市公路局

　　对所属 11 个单位 20XX 年财务收支进行了全面审计，审计面为 100%，通过审计，发现问题 36 个，提出审计意见 38 条，所审项目均下发了审计意见书，并进行跟踪落实。

　　四是大力开展经济责任审计。据统计，全市内审机构已对 196 个县以下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审计。通过审计，强化了领导干部和企业领导人员的经济责任意识、自我约意识，促进了党风廉政建设。如市邮政局 20XX 年以财务收支审计为基础、经济责任审计为重点，实施了对蜀山区局局长、包河区局局长的任中经济责任审计，努力做到三个合，即经济责任审计与财务收支审计相合;经济责任审计与廉政工作相合;经济责任审计与职业素质相合。市建委、市民政局、市教育局、市卫生局、市园林局、瑶海区、庐阳区大杨镇、百大集团、四方集团、市公路局、蜀山区教育局等单位，也积极开展经济责任审计，切实使经济责任审计成为正确评价被审计人员任期经济责任、人事部门考核任用干部、纪检监察部门抓党风廉政建设的重要依据。

　　五是加强合同管理工作。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审计部为了维护企业经济利益及合法权益，严格按照合同法规定，对企业涉外的所有协议议、合同进行认真审核、严格把关，全年共审核审签经济合同 342 份，金额达 8690.90 万元，无违约合同发生，很好的规避了合同风险。安徽氯碱法规审计部截至 20XX 年 11 月底共审核集团、锦邦等 5 个公司的合同 1742 份，合同进展报告 259 份。合肥市建设投资控股(集团)有限公司严格按照《集团公司合同管理暂行办法》规范合同的订立、审查，从维护公司利益角度出发，修改不合法不合规之处，避免潜在风险，全年共审查合同 300 余份，较好地履行了风险控制职能。

　　二、突出服务理念，努力推进内审协会建设

　　合肥市内审协会在市审计局的领导下，在各内审协会会员单位和理事的共同参与下，在市审计局机关各部门的大力支持和配合下，认真履行章程赋予的义务，全面实施协会年初制定的工作方针和计划，突出重点，讲求实效，充分发挥好桥梁纽带作用，切实履行好管理、协调、服务、交流职责。一年来，市内审协会以服务为理念，主要做了以下工作。

　　一是推进内部审计职业化建设。第一，抓好内审人员继续教育和培训工作，促进内审人员职业化水平的提高。根据安徽省内部审计师协会和合肥市内部审计协会 20XX 年工作要点的要求，围绕省市审计机关开展的“审计质量年”活动，组织了一系列活动，进一步规范审计行为，推动内部审计工作发展。20XX 年 5 月，市内审协会举办了一期全市内部审计质量管理培训班，全市各单位内部审计人员参学的积极性非常高，共有 260 余人参加了培训，创下了内审人员参学之最。开班时，市审计局吴利林局长亲临致辞，对参学人员是一个极大的鼓舞。培训班聘请了安徽财经大学老师和省审计厅的审计专家授课，系统地学习了内部审计项目质量管理、内部审计文书规范化，审计信息化等内容，为提高全市内审人员的专业素质和业务技能，建立健全内部审计制度，促进全市内审工作的规范化、制度化、科学化和职业化水平起到了积极的作用。第二，继续做好 CIA 考试的宣传、报名工作。

　　CIA 是国际内部审计专家的标志，是提高内审人员素质的一条重要途径。市内审协会为组织宣传、报名工作投入了很大精力，20XX 年共组织了 30 人参加考试。

　　二是开展优秀内部审计项目评比和内部审计理论研讨。为进一步推动内部审计工作发展，合肥市内审协会积极组织全市各内部审计单位积极参加省内部审计师协会组织开展的 20XX—20XX 年以来全省优秀内部审计项目的评选，以及 20XX 年《风险导向审计在审计风险管理中的应用》和《内部审计质量控制与管理》两个课题的理论研讨。合肥供电公司审计部组织实施的“固定资产内控管理审计”项目被评为全省优秀内部审计项目一等奖并获通报表彰，合肥供电公司杨晓荣、李国勋撰写的《风险导向审计与企业风险管理的相互应用》和合肥科技农村商业银行包少书、蒋四宝撰写的《试论商业银行如何加强内部审计机构质量控制》等 8 篇论文获奖并通报表彰，其中二等奖 1 篇，三等奖 2 篇，优秀奖 5 篇。

　　三是组织推荐参加全省 20XX 年至 20XX 年内部审计先进单位和先进工作者和为纪念改革开放 30 周年暨审计机关成立 25 周年合肥市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活动。根据省审计厅《关于做好全省内部审计工作先进表彰会议准备工作的通知》 (皖审发[20XX]74 号)要求，为认真总我市内部审计工作经验，促进内部审计队伍建设和内部审计事业发展，市内审协会组织推荐了 20XX 年至 20XX 年全市内部审计先进单位和先进工作者，参加全省内部审计工作先进评选活动。合肥百大集团审计部等 8 个单位荣获全省内部审计先进单位，合肥市建设投资控股(集团)有限公司法律审计部朱晓娟等 9 位同志荣获全省内部审计先进工作者。在纪念改革开放 30 周年暨审计机关成立 25 周年全市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活动中，合肥市卫生局计划财务审计处等 5 个单位荣获全市内部审计先进集体，合肥市公安局审计处任建等 6 位同志荣获全市内部审计先进工作者。

　　四是组织对内部审计岗位资格证书的第二次年检工作。通过培训考试和资格认证，合肥市已有 700 多名内审人员取得了中国内审协会颁发的资格证书。按照《安徽省内部审计人员岗位资格证书年检办法》和省内部审计师协会 20XX 年的工作要求，为加强内审人员的职业化管理，市内审协会组织了对内部审计岗位资格证书的第二次年检工作，共年检 400 余人。

　　五是组织内审单位参加了合肥审计系统纪念改革开放 30 周年暨审计机关成立 25 周年书法摄影展活动。内审单位踊跃参加，共征集书法、美术、摄影作品等计 40 余幅，其中荣获 2 个一等奖，3 个二等奖，2 个三等奖。

　　六是组织内审单位参加了合肥审计系统“我与审计同行”主题读书演讲比赛。合肥燃气集团有限公司内审员王英撰写、牛慧演讲的《感悟审计人生，无怨无悔》荣获一等奖，合肥经开区管委会梁美演讲的《无悔的选择》荣获三等奖，合肥热电集团史晓云演讲的《审计伴我去成长》荣获优胜奖。

　　七是强化内部审计宣传。为进一步优化内部审计工作环境，市内审协会注重加强协会秘书处工作，努力抓好学习和自身建设，并利用各种媒体，采取多种形式，强化内部审计宣传工作，推动内审工作发展。并在内审单位自愿的基础上征订了 20XX 年《中国内部审计》150 份。

　　三、工作计划

　　一是在上半年召开全体会员代表大会，大会将总 20XX 年合肥市内审协会成立以来的工作，规划下一个 5 年的工作，选举产生新的协会领导班子，并产生新一届理事会、常务理事会。

　　二是加强与内部审计单位的联系和工作交流，分别召开机关和企业两个内审单位的座谈会，进一步拓展内审人员的工作思路，促进内审工作的转型。组织一次向其他省市先进内审单位的学习交流活动。

　　三是继续抓好内审人员后续教育培训工作。第一，推荐有条件的单位安排人员参加中国内审协会和安徽省内审协会举办的专业培训。第二，市内审协会根据全省审计系统的 “审计创新年”活动，合我市实际，举办一期内审人员业务培训班。

　　四是继续开展理论研讨和经验交流活动。

　　五是完成省厅和省内审协会布置的工作任务。

篇二：企业内控工作报告

　　附件 3

　　某某农商银行客户投诉（信访）处理结果报告单

　　投诉信访人姓名单位或

　　住址

　　年龄

　　性别

　　客户投诉信访人数

　　联系电话

　　投诉（信访）

　　事由

　　调查核实情况

　　相关责任人处理意见

　　应吸取的教训及整改措施

　　客户满意程度经办人

　　姓名

　　处理办结时间

　　联系电话

　　年

　　月

　　日

篇三：企业内控工作报告

　　【20xx 人才工作工程自查报告】工程的自查报告及整改措施

　　20xx 人才工作工程自查报告

　　xx 人才工作效劳局：

　　根据《关于对 20xx 年度 xx 市本级人才工作工程开展专项

　　督查的通知》，现将我单位人工作工程施行情况汇报如下：

　　一、工程根本情况根据市委组织部《关于施行 20xx 年

　　度人才工作工程的通知》(x 组通 [20xx]xx 号)，我局申请了

　　20xx 年度人才工作工程共两项，分别为“建立 xx 市欧洲(德

　　国)人才工作站”工程，以及“xx 市急需紧缺外语翻译人才引

　　育”工程，每个工程经费预算 x 万元，市财政已先拨付了 x 万

　　元。

　　二、工程推进情况 1、建立 xx 市欧洲(德国)人才工作站

　　工程为进一步吸引欧洲优秀人才和留学生参与 xx 市的经济

　　社会建立，我局今年初向市委组织部申请了在海外建立人才工

　　作站工程。通过外事侨务渠道，我们积极联络了法国，德国等

　　欧洲国家的大中城市，最后确定将人才工作站设在德国 xx

　　市，xx 市做为德国及欧洲的经济和地理中心，有着得天独厚

　　的优势，吸引了大量华人华侨前来旅居，是欧洲海外高层次人

　　才比拟聚集的城市，具有一定的代表性，在 xx 市建立人才工

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　　作站能涵盖较广的欧洲区域。之后我们同德国文成华侨华人联谊会，德国华人华侨结合会就建立人才工作站进展了屡次沟通，最终同德国华人华侨结合会达成合作意向。

　　德国侨联是 2022 年原 xx 华人华侨结合会团结德国各地华人社团成立的全德范围的结合会，同当地的华侨华人社团，留学生组织，同乡会，商会等有一定的联络，有较好的合作关系，在德国及其周边国家具有一定的影响力，该协会除了促进在德华人华侨之间的联络，促进华人社区与德国当地社会之间的交流外，还特别注重推动中德两国人民之间多层次、多方面的经济文化交流，同时为在德华人与德国社会之间的互相理解和互相理解做了大量的工作。结合会成立之初就得到了中国驻德大使馆的热心鼓励和广阔旅居德国侨胞的大力支持。

　　双方经过友好协商于 20xx 年 x 月签署了《中国 xx 市欧洲 (德国)人才工作站合作协议》，其宗旨是以 xx 市欧洲(德国) 人才工作站为载体，通过决策咨询、客座讲学、工程论证、课题研究、技术合作、科研攻关、新技术推广和管理创新、兼职、挂职等灵敏多样的形式，吸引欧洲优秀人才和留学生与 xx 市用人单位广泛开展各类合作，为欧洲外籍人才和留学生来银开展合作提供交流渠道，加大高层次人才和各类急缺人才的引进力度，寻求深化务实的交流合作，促进 xx 市的开放开展。

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　　人才工作站建立后，在合作机制上采取购置效劳的方式，实行市场化运作。德国华人华侨结合会将按照 xx 市提出的人才需求，负责寻求适宜的欧洲人才和留学生推荐给我市，同时协助搜集整理当地及周边地区高层次人才、留学人员和高科技工程信息，利用互联网等形式广泛宣传 xx 市吸引海外高层次人才智力的政策措施及人才需求信息，宣传 xx 市的区域优势、产业构造，开展前景，创业优惠政策、生活环境等，协助 xx 市政府在海外举办人才推介会。

　　8 月份，第一届中国 xx 国际人才交流洽谈会在 xx 举办，我局推荐的 xx 名欧洲留学人员被编印到《xx 市招才引智暨招商引资效劳指南》中，期间，通过德国侨联还推荐了 x 名葡萄酒专家和销售商。目前，已有海外留学人员通过网站咨询人才引进的相关问题。

　　2、xx 市急需紧缺外语翻译人才引育工程根据我局 20xx 年度人才工作方案，我局向 xx 市属各部门、国有企业、各院校以及各县市区发出征集外语人才信息的通知。经过搜集整理，我们已按照不同语种建立了 xx 市外语人才库，收录 xx 市各类外语翻译人才 xx 人，涉及英语、阿语、俄语等 x 个语种。

　　为了进步外语人才的理论及翻译程度，我局已拟定外语人才培训方案，拟于 x 月下旬召开为期三天的“xx 市外语人才

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　　培训班”，培训将邀请国家外交部、自治区外事办公室相关专家和领导对学员进展授课。授课内容包括：

　　①当前世界政治格局、国际经济形势分析^p 及国家外交政策; ②外事与国际交往礼仪(礼仪的涵义和原那么;学习涉外礼仪的重要性和必要性礼仪;在外事工作中的重要地位;涉外礼仪的根本准那么和原那么;与外宾交往需注意的方面;日常涉外交际礼节;东西方礼仪文化的差异;外事人员应具备的素质和外事纪律); ③涉外公务接待(涉外接待原那么;涉外接待方案;涉外接待常识;涉外接待详细要求;国际会议接待); ④翻译技巧(同声传译翻译技巧;交替传译翻译技巧;会议翻译技巧; 陪同翻译技巧) 除以上授课讲座以外，培训还将设置实战演练环节，邀请国内知名翻译率参训学员赴 xx 滨河新区、xx 综合保税区、xx 阅海湾中央商务区等重点园区进展翻译模拟训练。

　　三、经费使用情况 1、建立 xx 市欧洲(德国)人才工作站前期联络、邮寄材料、制作工作站站牌、印刷材料等共计花费 x 万元左右;后期宣传推介资料的编印、邮寄等开展工作的费用预计 x 万元; 2、x 月下旬召开“xx 市外语人才培训班”场租费、授课老师报酬、印刷材料费预算 x 万元。

　　四、存在的问题 1、由于海外联络渠道窄，信息不对称，引进的高层次人才数量偏少，人才需与求不能很好结合，

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　　企业真正需求的人才不能满足，而引进的人才又缺少施展的平台; 2、因生活习惯，配偶就业，子女随迁就学、社会保障等各方面原因，人才引进的难度大，本钱高。

　　五、下一步工作 1、完善 xx 市外语人才库，及时掌握与更新人才库信息; 2、邀请 xx 市外语人才代表进展座谈，理解外语人才的实际需求以及面临的困难; 3、拓宽海外联络渠道，通过海外华人华侨团体、友好人士，宣传我市人才引进政策，吸引海外高层次人才来银就业; 4、争取在欧美兴旺国家建立 xx 市人才工作站，吸引更多兴旺国家高层次人才来银创业、就业。

　　xx 市经济技术合作和外事侨务局 20xx 年 x 月 x 日

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篇四：企业内控工作报告

　　附件 3：

　　资产清查工作机构及职责

　　为切实加强资产清查工作领导与组织，保证资产清查工作顺利进行，结合学校实际，明确本次资产清查工作的组织机构及工作职责。

　　一、工作机构学校成立资产清查领导小组及其办公室，成员名单报送教育部，资产归口管理部门、资产占有使用单位成立的机构及名单报送学校资产清查领导小组办公室。

　　工作机构一览图：

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　　口博医

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　　医医后校房

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　　医医勤医改

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　　（一）学校资产清查领导小组及其办公室 1．资产清查领导小组及其办公室成员名单（见附件2）。

　　（二）专项资产清查组

　　按照资产清查工作任务，根据资产类别，计划财务处、国资处、实验室与设备管理处、后勤管理处、房改办公室、图书馆、博物馆、口腔医院、校医院等单位成立主要负责人为组长的专项资产清查组。

　　人事处、科技处、社科处、基建处、南新区建设管理办公室等单位不设立专项资产清查组，但须有主要负责人和专门人员负责资产清查工作。

　　（三）资产清查小组各学院、机关部处室、直属单位成立主要负责人为组长的资产清查小组，明确工作联系人。

　　二、工作职责（一）领导小组及办公室职责：

　　领导小组工作职责是：

　　1．根据财政部、教育部资产清查工作的通知及要求，制定学校资产清查工作方案。

　　2．组织、指导、督察资产清查工作。

　　3．研究决定资产清查工作中重大问题，审核资产清查工作结果、报表和资产损益认定等。

　　资产损益认定须经领导小组审核后报学校党政联席会议研究决定。

　　领导小组办公室工作职责是：

　　1．资产清查领导小组的办事机构，组织实施全校资产清查工作。

　　2．负责全校资产清查工作筹备，拟定资产清查工作方案，制定工作实施方案。

　　3．组织专项资产清查组业务人员培训；负责资产清查工作宣传报道、信息报送与传达。

　　4．协调处理资产清查中发现的问题，重大问题向领导小组汇报。

　　5．负责专项资产清查组自查结果的复核验收与考评。

　　6．对资产清查清理出的各项资产盘盈和盘亏、报废及坏账损失等，按照资产清查工作要求进行分类，提出相关处理意见，报领导小组审核。

　　7．汇总、编制资产清查报表，撰写资产清查工作总结报告，工作资料整理与归档。

　　8．负责报送教育部材料的准备、呈报，按照财政部、教育部批复，督办资产处置、财务处理及相关资产管理手续办理等。

　　9．提出加强学校国有资产管理的整改措施、实施计划和建立健全资产管理制度的建议。

　　（二）专项资产清查组工作职责：

　　1．依据上级主管部门及学校有关资产清查政策、制度及文件，制定本部门资产清查工作计划和实施方案。

　　2．负责本归口管理部门资产清查工作业务人员培训。

　　3．负责组织资产占有使用单位开展专项资产清查工作。

　　4．对资产清查清理出的各项资产盘盈和盘亏、报废及坏账损失等，按照资产清查要求进行分类，提出相关处理建议。

　　5．编制归口管理资产清查报表，撰写资产清查工作总结报告。

　　6．对资产清查工作自查中发现的问题，进行总结、分析，提出相应整改措施、实施计划和建立健全资产管理制度。

　　7．专项资产清查组清查内容：

　　（1）计划财务处组：清查各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金、有价证券以及各项资金往来等基本账务情况等。

　　（2）实验室与设备管理处组：清查通用设备、专用设备、交通运输设备、电气设备、电子产品及通讯设备、仪器仪表、计量标准器具及量具衡器、文艺体育设备，家具用具及其他类等。

　　（3）国有资产管理处组：清查土地、房屋（公房）、对外投资等。

　　（4）后勤管理处组：清查池、槽、井、坑、台、站、道路沟、洞、廊、桥梁、架及坝、堰、水道、场、斗等构筑物等。

　　（5）房改办公室组：清查房屋（职工住宅）等。

　　（6）图书馆组：清查全校纸质及电子图书资料（含学院、机关部处室、直属单位及所属资料室）等。

　　（7）博物馆组：清查全校文物、陈列品（含学院、机关部处室、直属单位存放文物、陈列品）等。

　　（8）口腔医院组：清理口腔医院各类资产（不含口腔医学院资产）。

　　（9）校医院组：校医院医用物资清查。

　　人事处、科技处、社科处、基建处、南新区建设管理办公室等单位清查内容：

　　（1）人事处负责学校基本情况清理，对纳入资产清查工作范围的所属单位户数、编制和人员状况等基本情况的全面清查。

　　（2）科技处、社科处负责知识产权的全面清查、核实。

　　（3）基建处、南新区管理办公室负责学校已使用未转固定资产房屋及构筑物的全面清查、核实。对于资产清查中发现已使用但尚未办理竣工决算手续的基本建设项目，应当按照基本建设财务管理规定及时办理竣工决算手续。

　　（三）资产清查小组工作职责：

　　根据学校和专项资产清查组的安排和要求，负责本单位占有使用资产清查工作，做到账实、账卡相符，不重不漏，查清资产来源、去向和管理情况。对资产清查出的有账无物资产，不能提供合法有效证明材料的，按照学校有关规定由责任人、单位负责人或单位承担赔偿责任；对资产清查出的有物无账资产，按照资产分类，及时办理登记手续。

篇五：企业内控工作报告

　　内控工作汇报（共 6 篇）

　　内控工作汇报（共 6 篇）第 1 篇：

　　内控制度工作情况汇报内控制度推进总结一、制度体系的基本情况：在执行公司的规范性文件（各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程）今年按照集团的目标要求和自身开展"制度执行年"的工作所需。

　　二、制度执行情况及相关措施：总体上来说，一是以"制定好 "和"执行好"为主线，通过近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到"心中有数"；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去处理。

　　三、采取的具体措施：总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，按集团规定执行；2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；3、集团公司都没有明确规定的，报集团审批同意后执行。

　　1、抓好制度的"制定"环节：一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

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　　二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员"无所适从"。同时通过"必要会签"的环节，避免"各自为政"、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

　　三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

　　2、抓好制度的"执行"环节：一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了各单位、各部门供学_、备查。

　　二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。

　　1 三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。

　　通过培训抓制度执行，是年以来为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。对集团公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时组织系统的宣贯培训。

　　四、在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达心中有数二是要通过培训，感受到集团公司的制度文化氛围，从大的层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这

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　　些有实效的学_培训，我们在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

　　三是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把"调整观念、转变作风、提升执行力"作为日常管理的一项重点工作持续推进。四是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成"热线"畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致"无用功"的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现"不符合内控制度管理"的现象。

　　五：今后加强学_与制度执行：由于我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理解。在今后内控制度学_上、努力学_、弄懂弄通、为把内控制度管理顺利进行而-努力。

　　开元矿业综合科年 12 月第 2 篇：

　　企业内控汇报材料卢氏县社会失业保险中心关于内部控制工作的汇报材料为加强失业保险经办机构内部管理和监督，规范失业保险管理，确保失业保险基金安全，卢氏县社会失业保险中心全体干部职工在市、局党委的正确领导下，在上级业务部门的关心指导下，深入贯彻党的十七大会议精神，全面落实科学发展观，以加强失业保险经办机构能力建设为根本任务，强化内部管

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　　理，努力创建"服务型"机关，努力提高办事效率和服务质量，使我县的失业保险事业呈现出蓬勃发展、保障能力稳步增强的良好势头。

　　今年我中心认真贯彻实施河南省失业保险条例和社会保险费征缴暂行条例，充分发挥失业保险稳定发展的作用，不断加大失业保险扩面和基金征缴力度，使失业保险事业取得了长足发展。

　　截止到目前，已征缴失业金万元，完成市里下达全年基金征缴任务指标的%。扩面和基金征缴工作均创历史同期最好水平,取得了阶段性成果。现将情况汇报如下：

　　一、主要措施（一）加强领导，健全单位内部控制制度机制健全内部控制制度是否能够取得成效关键在于领导。中心领导对内部控制管理工作十分重视，长期以来，把此项工作作为失业保险的总体目标任务之一，统一安排部署，统一检查考核，整体推进。一是健全组织机构，加强内部控制建设的领导。重新调整、充实了"内部控制建设领导班子"的力量，成立了以中心主任挂帅，班子成员主要负责同志组成的创建工作领导小组，从上到下分工负责，齐抓共管，保证了创建活动有组织有计划顺利开展。

　　二是严格监督检查，有序推进创建工作。为确保内部控制建设工作取得成效，总支成立了内部控制建设办公室具体负责创建工作，抽调一批政治素质好、业务能力强的同志，专门负责对创建工作的协调、指导和督促检查，跟踪问效。同时把内部控制创建作为考核先进党组织、优秀党员和发展党员的重要条件列入年度

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　　目标考核，真正形成层层有人抓、事事有人管，上下联动、内外结合的组织保障体系。

　　（二）提高认识，为内部控制管理建设工作提供思想保证通过内部控制创建工作中，我们充分认识加强社会保险经办机构内部控制工作的重要性和必要性。为此，我们全面加强了社保经办机构能力建设，着力提高干部职工的整体素质,加快推动了我中心内部控制建设的发展步伐。造就了一支学_型、服务型、创新型干部队伍。

　　主要通过以下措施：1、营造学_氛围，大兴学_之风。以每周五下午集中学_时间为平台，有针对性地开展学理论、学业务、学技能和学文化活动。雷打不动，常年坚持。同时，我们还组织进行了业务讲座、中心发言，总结点评，专题讨论和阶段测试等一系列讲学、互学、考学活动，使大家在活动载体中，解放思想，更新观念，汲取营养，增长才干，进一步提高了党员干部解决矛盾、处理问题的理论和政策水平，提高了运用理论指导实践、解决现实问题的能力。

　　2、通过培训学_，提高全体职工业务水平。

　　5 月份按照市失业中心安排，全中心人员分批到市里参加失业保险经办人员业务内部培训班，在学_过程中，我中心人员不仅上课时间认真听讲,做好笔记,还利用课余时间与其他业务经办机构人员相互学_,取长补短,以优异的成绩圆满完成了这次培训，使中心人员的业务知识得到了进一步加强。

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　　（三）完善规章制度，为内部控制工作创造必要条件年初以来，我们共制定和完善了五项规章制度，并且在深入调查研究的基础上，制定了一系列的服务标准和服务承诺。在深入落实制度的基础上，以打造优质服务为目的，确保工作岗位不缺位，工作业务不间断，各项工作不贻误；推行服务标准承诺制，大力推行" 阳光服务"，把服务项目、政策依据、缴费标准、办事程序等全面公开，对服务标准、办事时限、投诉处理等做出明确具体的承诺，广泛接受社会监督；推行考评奖惩制，按照"零距离、零差错 "的服务要求，我们把服务质量与干部职工的评优、晋级、提职挂钩，凡因服务对象对服务质量不满意进行投诉的，都记录在册，作为业绩考评和失职追究的依据。通过建章立制、设定标准、完善服务，建立起制度作保障机制，确保此项工作顺利开展。初步形成了全中心上下联动、内外相互制约的工作运行保障机制。

　　（四）加大扩面征缴力度，确保目标任务顺利完成年，为了加大失业保险参保扩面和基金征缴工作力度，我们对机构和人员进行科学安排、合理调整。根据职工干部的能力和特点，对科室岗位做了相应调整，重新修定了科室职能和工作人员岗位责任，使各科室职能更加明确、权责更加清晰。在此基础上我们还实行了全员目标管理，层层签定了目标责任状，把工作任务逐一落实到人，做到人人肩上扛指标、个个心中有目标。充分调动了职工积极性，提高了职工队伍的执行能力，工作效率大幅度提高。截至目前，我中心已征缴失业金万元，占年度目标任务的%。

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　　（五）注重实效，深入扎实开展内部控制工作抓好结合点，把内部控制建设与经办工作有机统一起来。我们始终坚持"两手抓，两手都要硬"的方针，把内部控制建设与各项工作紧密结合起来，协调发展。我们坚持做到三个结合：一是把内部控制建设工作同加强失业保险经办机构能力建设和不断提高服务水平结合起来。建立和完善社会保障体系这个大目标。做到思路清晰、目标明确、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主动权。坚持做到管理就是服务、服务必须规范。

　　寓管理于服务之中。二是把内部控制建设工作同改善经济发展环境、端正政风行风和推行政务公开、办事公开工作结合起来。树立集体意识，加强政风行风建设，开展便民利民活动。内强素质，外塑形象，在探索中前进，在前进中不断完善。三是把内部控制建设工作同加强党的建设和优化环境建设工作结合起来。用党的建设统领其他各项建设，提高自身建设、作风建设、廉政建设、基础业务建设水平，相辅相承，相互促进，共同提高。篇 2：房地产公司内控汇报材料 xxx 内控与风险管理工作汇报材料 xxxxx：依据集团公司 xxx 的要求，在 xxxxx 的指导下，我公司自上而下转变观念，积极推进内控与风险管理体系建设，加强学_、深入探索合规管理，逐步完善风险管理工作，截止到目前已按集团公司要求初步完成了内控与风险管理体系的建设工作，现将内控与风险管理工作汇报如下：

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　　一、强化内控基础工作，建立良好的内控文化氛围随着项目开发日益深入和市场竞争日益加剧，以及国家各部委、外部监管机构对公司管控力度的不断加强，按照集团公司要求，为进一步加强公司内部控制，提升公司风险管理水平，实现公司健康、良性发展，成立了以总经理为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由总经理负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构。切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控与风险管理体系建设工作奠定坚实基础。

　　企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念、行为规范、企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和，在强化日常基础工作的同时，各部门通过相互交流、学_，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念，积极培育符合我公司实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险。确保公司上下思想上、认识上对内部控制体系保持高度统一。

　　二、强化内控责任落实，提高内控体系的执行力各业务部门指派专人负责收集、整理本部门所涉及的资料、制度等文件，全面梳理本部业务流程，明晰各业务流程之间的逻辑关系。落实责任制，做到边检查、边整改、边完善。具体做到以下几点：一是

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　　指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施；二是对集团公司的各项制度认真组织学_并及时下达贯彻；三是针对重点业务中存在的问题，完善配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合评判。五是严格追究责任，要真正提高内控体系建设的执行力。

　　三、内控体系建设情况 1、公司层面的风险识别及应对本阶段根据公司基本运营情况，结合公司掌握的行业常见风险，并且考虑国务院国资委以及财政部等政府部门有关风险评估的相关要求，整理公司层面风险，在借鉴集团公司下发资料的风险数据库的基础上，通过问卷调查的方式对公司风险进行识别、评估、排序，以便识别企业面临的重大风险。

　　根据调查问卷的分析结果，将公司层面风险发生的可能性和风险的影响程度以坐标图的形式进行展示，并且绘制了公司层面重大风险图，以便于管理层将主要精力集中于等级较高的风险上。

　　2、业务层面风险识别及应对 2.1 业务流程框架为企业现有业务流程提供全景图，明晰各业务流程之间的逻辑关系，为审阅现有业务流程体系的完整性提供工具，公司按照公司治理结构、人力资源管理、行政管理、财务管理、工程管理、成本预算、管理、招投标管理、法律事务管理、规划设计管理、营销管理的主要业务绘制了公司业务流程框架。根据流程框架，梳理了流程业务执行的主导部门。

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　　2.2 流程图、流程描述以可视的方式清晰、直观地反映每个三级流程的走向，明细到具体部门及岗位，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。公司各业务部门根据流程框架中分列的二、三级流程，共编制了流程图 xxx 份。流程描述详细说明每个业务流程的所有步骤，相应流程控制措施以及对应的操作人员和输出表单等信息，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。根据流程图共编写流程描述 xxx 份。

　　2.3 风险控制矩阵、业务层面风险数据库将流程中所涉及的风险和对应的内部控制进行汇总，以发现控制缺陷的一种矩阵表格。根据整理完成的流程图绘制完成了风险控制矩阵表格。通过分析流程图中列示的可能面临的主要风险，并按风险类别进行区分，按照风险等级排序，编制了业务层面的风险数据库，以便管理层能够清楚认知各业务流程面临的主要风险以及其重要性。

　　2.4 控制文档列示企业各业务流程中存在并已实施的内部控制措施，并按控制类型、控制方式及控制频率等进行区分，以便管理层能够清楚认知各业务流程中存在的控制措施以及具体落实的责任岗位。根据流程图、流程描述共编写控制文档 xxxx 份。

　　3、内控与风险管理手册 3.1 手册编制原则内控与风险管理手册是以财政部等五部委企业内部控制基本规范及配套指引、国资委中央企业风险管理指引、上交所和联交所的相关指引以及 coso 内部控制整合框架和 coso 企业风险管理整合框架为基础，借鉴集

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　　团公司下发的基础材料结合长春中铁房地产开发有限公司实际情况编制而成。

　　3.2 手册结构及内容概要手册包括六个分册，即体系框架分册、内部环境分册、风险评估分册、控制活动分册、信息与沟通分册及内部监督分册。

　　3.2.1 体系框架分册描述了内部控制体系组织结构与职责，较为全面地阐述了内部控制体系的建设目标，并以财政部等五部委企业内部控制基本规范为指引，参考企业内部控制配套指引，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对内控关注要点及相应措施进行了较为全面、系统的阐述；

　　3.2.2 内部环境分册描述了内部环境的概念，并从描述内部环境的概念及要素，从治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化五个方面对内部环境各要素关注要点、控制措施进行阐述；3.2.3 风险评估分册描述风险和风险评估的基本概念，从风险评估原则、基本程序、公司层面风险评估及应对、流程层面风险评估及应对四个方面对风险评估关注要点及相应措施进行阐述，并汇编公司层面和流程层面风险评估的相关成果及文档；3.2.4 控制活动分册描述控制活动的概念及分类，从控制活动实施、控制活动有效性评价和权限指引三个方面对控制活动的关注要点及相应措施进行阐述，并汇编控制活动的相关文档及资料；3.2.5 信息与沟通分册描述了信息与沟通的概念及要素，从信息采集、信息沟通、信息系统、反舞弊机制以及内部控制与全面

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　　风险管理信息平台五个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了关键控制信息；3.2.6 内部监督分册描述了内部监督的概念及要素，并从日常监督、专项监督、缺陷跟踪和内部控制评价四个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了相关模板。

　　以上六本手册相对自成一体，并与公司企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑公司有效运营的内控与风险管理体系。篇 3：公司内控制度建设工作情况汇报公司内控制度方面的基本情况说明年 4 月 14 日

　　一、制度体系的基本情况：今年年初，按照集团"持续改善管理"的目标要求和自身开展"制度执行年"的工作所需，公司对年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出 60 份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。

　　60 份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的 45 份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进" 制度执行年"的工作提供基础；另外对其中的 12 份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了 3 份文件。

　　二、制度执行情况及相关措施：总体上来说，以"制定好"和" 执行好"为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具

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　　体内容掌握的比较到位，能做到"心中有数"；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。

　　采取的具体措施：总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，按集团规定执行；2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

　　1、抓好制度的"制定"环节：一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有" 穿衣戴帽"的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

　　二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。

　　这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员"无所适从"。同时通过"必要会签"的环节，避免" 各自为政"、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

　　三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司分公司员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。

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　　制度草案拟定后，第一步是制度主管部门企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

　　2、抓好制度的"执行"环节：一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学_、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

　　二是清理、完善了公司的内控制度。将年之前推出的 45 份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了 3 份制度，并计划后期修订 12 份制度。对于年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。

　　三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季

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　　节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学_培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学_效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。

　　从今年 4 月份开始，公司对全员学_轮训进行了统一的安排：

　　一个月学一个专题，每个月 3 期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。

　　总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学_培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

　　四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把"调整观念、转变作风、提升执行力"作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行"百分制"考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；2、打

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　　造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的"周履职"方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门"周履职"的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。

　　3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

　　五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成"热线"畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致" 无用功"的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现"想当然" 的现象。

　　附件：公司规章制度清单。

　　公司规章制度清单篇 4：年内控管理评审会议汇报材料 xx 公司 xx 分公司二季度管理评审会议汇报材料 xx 分公司内控审计部年 7 月二季度管理评审会议汇报材料总公司内控办：xx 分公司按照总公司安排，在总公司内控办的指导下，在我公司领导和各部

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　　门大力支持下，顺利完成了年前半年的各项工作，现将具体情况汇报如下：

　　一、前半年的内控工作情况 1、风险评估工作按照总公司安排，我公司于 5 月份进行了年流程层面风险评估工作。首先，针对我公司所有业务流程制作了 135 份风险调查问卷；组织中层干部以上人员进行了培训，并现场发放了调查问卷；内控审计部在进行汇总和统计后，共识别出一般风险 284 个、重要风险 156 个、重大风险 90 个、各流程关键控制点 163 个，并及时上报了总公司内控办。

　　通过本次评价，全面排查了我公司业务运行中存在的各类风险隐患，查找了风险管理中存在的各种问题，定性定量的分析了风险隐患、风险管理情况，有效评估出我公司生产经营活动中的各项风险，并最终确定了我公司的重要风险，进一步提升了我公司防范风险的能力。

　　2、自我评价工作我公司于 4 月、7 月分别进行了一、二季度内部控制体系自我评价工作。两次评价均抽调了 12 名内控专职人员及各部门内控联络员，组成四个评价小组，对我公司内部控制规范体系的 135 个业务流程进行了有效性测试。

　　经过对收集资料的整理及分析，两次测试结果均无未达标流程，但由于测试周期为季度，未发生交易的流程接近三分之一，在今后工作中，将重点关注未发生交易及样本量不足的流程，确保其发生时的执行有效性。

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　　3、内控流程优化工作我公司于 4 月份启动了业务流程优化工作，根据半年多的流程实际执行情况，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有限控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，提高业务流程的可操作性。目前此项工作正在进行中，8 月份可以完成。

　　4、内控日常检查我公司每月由内控审计部人员对各职能部门上月的内控体系运行情况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题；重点关注去年评价过程中样本量不足和未发生交易的流程，管理制度及流程表单未完善的要求其制定出相应的整改计划，并确保业务流程发生时的执行有效性。

　　5、规范档案管理内控审计部在二季度将我公司内控体系建设以来的文件、表单等各类资料进行了分类整理，并全部装订成册，有效的规范了我公司的内控档案管理。

　　6、加强培训学_我公司在 4 月份启动的内控流程优化过程中，通过对业务流程的细致梳理，实现了各部门有关人员的一对一培训，提高了对内控工作的理解与认识，为内控体系的持续有效运行奠定了基础。

　　二、缺陷整改情况针对去年及一季度评价的结果，我公司内控审计部向存在问题的部门下达了整改通知书，限期进行整改，并进行了相应的跟踪验证，具体情况如下：1、两煤入出库管理：

　　我公司现已设置监磅员岗位，并加大了对进厂煤炭的验收力度，

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　　由企管部和质检部共同参与两煤验收及检验工作，对相关制度及表单进行了修订完善，于 4 月 1 日开始执行。

　　gps 系统将在硬件条件具备后，及时安装在合适位置并设置专人进行 24 小时实时监控。

　　2、年度预算编制管理：全面预算管理委员会已正式成立，于 4 月 6 日下发 xxx 字 24 号文件关于成立全面预算管理委员会的通知，明确了预算管理委员会及预算管理办公室的职责，进一步规范了企业预算管理工作，确保预算管理科学合规、合理有效。

　　3、折旧资金管理：折旧资金管理办法已于 4 月初完成初稿的编制，通过管理评审后下发执行，在今后的工作过程中严格按照折旧资金管理办法的相关要求，根据实际情况按照规定对折旧资金的提取、使用进行管理。

　　4、物资借库管理：已根据管理建议对流程进行了规范，在物资借库发生时，严格按流程执行，对借库单进行妥善保管，并登记物资借库台帐。

　　三、内控工作中的体会和经验总结我公司按照总公司的统一部署，年 8 月份召开了内控体系建设试运行启动会，10 月份编制完成了 xx 分公司企业管理标准内部控制流程手册并开始全面运行内部控制体系。

　　近一年以来，我公司在内控体系的贯彻上，始终突出"执行" 二字，不仅有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平

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　　的提升。目前，基本能做到，每办一件事，上至总经理，下至普通员工，都要先判断是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格按照内控流程操作。公司范围内基本形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

　　四、存在的问题及管理建议内控体系是否可以与信息化结合在内控体系流程的执行过程中，有一点是很难完全杜绝的，就是人为因素出现的错漏或弊端，如果能将内控流程固化到办公自动化平篇 5：企业内控测试报告税收管理企业内控测试报告

　　一、企业基本情况（一）自身职能及架构 1、企业自身情况 2、公司职能部门该公司下设办公室、人事部、财务部、技术部、供销部、生产部、质检部共 7 个职能部门，其中财务部下设会计核算、内部审核两个科室，以规范企业生产成本和销售收入的核算，确保各项会计财务制度的有效执行，规避企业生产经营中涉及的各类财务风险事项。

　　3、企业发展情况（二）所处的集团、行业及组织结构（三）经营情况近三年企业经营盈亏情况、主税种纳税情况和税负情况。

　　二、企业内部控制体系现状（一）内控环境根据财政部等五部门联合下发的企业内部控制基本规范及配套指引和国家税务总局下发的大企业税务风险管理指引（试行）的规范要求，整合和梳理了企业各项业务流程和制度，形成了一套较为全面和完善的

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　　公司内部控制体系，提高了企业经营管理水平和风险防范能力，促进了企业的可持续发展。公司管理层对税收风险有一定的认识，基本认同防范和控制税务风险对企业经营的重要性。

　　该公司结合企业自身业务特点和内部风险管理的要求，由财务部负责全公司的财务会计工作。企业采用小企业会计制度，建立了较为科学有效的职责分工和制衡机制。为了方便与税务部门沟通，提高企业纳税遵从度，该公司专门设置了一名税务联络员，在及时了解各类税收政策信息，降低税务风险方面发挥了良好作用。企业财务部有 26 人，其中：本科以上学历 18 人，拥有高级会计师 1 人，具有会计师职称的 5 人，助理会计师 8 人，所有在职人员都具有必要的专业资质、良好的业务素质和职业操守，能够遵纪守法，也都能够胜任本职工作。

　　在增值税申报方面，由于企业产品出口所占比例较大，除了按适用税率征税货物及劳务销售额，按免抵退办法出口货物销售额数额也较大，每月都有出口货物免抵退税额申报。在所得税申报方面，企业按照所得税法规定，每季度的预缴申报，年末经会计师事务所审计后的汇算清缴均为汇总申报。

　　公司与税务机关沟通顺畅，以前从未发生过重大税收违法行为或税企争议、复议、诉讼等。

　　（二）内控制度按照企业内部控制应用指引中具体指引规范，建立了内部控制制度。内控建设基本涵盖公司经营全内容、涉及公司全部门，形成了一套相对完善的内控体系。

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　　在公司经营活动中，主要是采购生产销售的业务流程，相应的采购及付款、生产管理、销售及收款、资金及资产管理等内容因为贯穿主要生产经营过程，内控制度设计相对完整；其他内容，如人力资源管理、融资管理、产品研发、报表管理等内容因为业务相对单一，制度设计也较为简单。

　　另外，企业并没有设计专门的税收风险控制制度。

　　1、采购及付款业务公司制订了公司采购管理办法，目的在于确保物资采购可以满足生产经营需要。制度规定，采购需求只能由使用部门（如生产部、办公室）提出申请，采购人员只能按照经审批的请购单进行采购。另外，采购环节重要岗位上的工作人员实行定期轮换，避免出现舞弊风险。

　　涉及的付款流程规定，所有款项（包括预付款）按照"谁采购谁申请"原则，由采购人员提出申请，在通过财务会计审核，具有相应审批决定权的公司领导审批后方可支付。

　　2、生产业务作为企业最重要的一项业务流程，公司从领料、投料到生产、质检再到产品入库及废品处理都严格按照国家和行业标准及公司自己制定的一系列生产操作流程进行。整套工作流程较为完善，如果能够严格执行，基本可以规避生产各环节中的风险。该企业生产属于"以销定产"的模式，库存相对较少，产成品在库时间不长。企业对产品质量把关较为严格，废品、不合格产品经分类处理后再投入生产的情况较普遍。

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　　3、销售及收款业务公司制订了销售流程制度，目的就在于加强企业销售、发货、收款等环节的管理，规范销售行为，确保实现销售目标。企业销售具有一定的季节性和周期性，客户相对固定，尤其是出口部分，基本是年初或上年度就已经与客户签订了合同。收款业务由企业财务部门负责。企业发出货物后由相关销售人员通知购货企业，购货企业直接将货款（包括预付款）汇入企业账户，财务人员确认后开票入账。销售人员只负责催收账款，一般不直接参与收款。

　　4、资金及资产管理（1）资金管理。公司财务部门按照相关财务会计制度对公司资金（包括现金、银行存款）进行日常管理，对财务人员工作岗位设置、职责权限划分都有严格规定，防范因人员配置、权责产生舞弊的风险，保证财务工作持续有效进行。

　　（2）资产管理。为保证企业资产安全完整，防范资产管理中的风险，公司制订了原材料及存货盘点工作流程及固定资产管理办法，目的是加强对各项有形资产的管理，保证资产安全完整，提高资产使用效能。通过对原材料、存货、固定资产的定期盘点，避免库存帐实不符，原物料、产成品报废及出入库无序等问题，防范可能产生的风险。

　　5、其他企业人力资源管理、融资管理、产品研发等因为涉及事项单一，且业务相对较少，并未制定相应的管理办法，而是在

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　　事项发生时采用集体会议研究讨论的形式决定，避免可能产生的风险。

　　（三）内控体系依托的信息化系统该公司信息系统采用的为金蝶 kis 系统，该系统包括采购管理、库存管理、生产计划管理、销售管理、财务管理（包括应收账款管理、应付账款管理）、工资核算、存货核算、固定资产核算、人力资源管理等模块。另有，一套办公系统为辅助系统，但主系统和辅助系统之间没有联系、没有接口。

　　模块间各数据的流转关系：原材料采购质检分类原材料入库生产领料计划生产生产指令生产记录维护质量检验产品入库销售。

　　kis 系统所有生成的数据在确认生成后均不可删除或修改，录入系统的重要原始数据（如：原材料数据、生产订单、采购订单、会计数据等）是不能被直接删除的，只是作一个删除标记或作反向记录，重要数据的修改均留有日志。

　　kis 系统可以每月自动生成利润表和资产负债表。现金、银行存款、成本费用等科目明细由财务人员人工录入原始数据，月底由信息系统自动结转成本费用并生成报表。各税种的申报表是采用 kis 系统自动生成数据并通过国税局网上免费申报系统完成的。

　　三、对公司内控体系的测试我们按照该企业生产工作流程和 kis 系统数据流转程序，深入公司各部门进行了实地察看，了解企

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　　业生产经营活动。据实际情况来看，企业现有内控执行情况基本良好。对于和税收风险管理密切相关的主要内容，我们进行了具体的项目测试，情况如下：（一）对采购管理的测试测试项目描述：采购管理主要包括原材料的请购、采购、付款、验收入库等内容。作为企业生产的第一道环节，存货成本直接影响企业增值税和所得税申报的准确性。我们测试的主要目的就是验证企业采购制度是否确实执行。

　　测试方法和步骤：通过对公司一整套采购制度执行情况的调查和采购环节的全过程跟踪审核以及企业库存的抽样盘查，确认企业存货成本的会计核算是否符合相关政策法规。在采购过程中应有的请购单、订货单、验收单、入库单、购货合同、购货发票是否齐全；请购单与订购单、订货合同上的品种、数量是否一致；订购单、订购合同与购货发票上的品种、数量、金额是否一致；存货的领用是否经过适当的批准，手续是否齐全；存货是否定期进行盘点，库存实物与库存明细账是否一致。

　　测试结果：经测试了解，该公司由生产部门根据生产计划填制请购单，提出采购申请；经批准交由采购部门依请购单开展采购业务。采购部门根据订货合同编制订货单，除自己留存，再分别交财务部门、仓库保管部门。仓库保管部门凭订货单，提货单接收并安排质检部门验收货物，之后编制填写验收入库单和存货入库登记明细。财务部门凭订货单、订货合同、购货发票、验收入库单办理货款结算，制作会计凭证并登记相关总账和明细账。

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　　（二）对生产管理的测试测试项目描述：生产管理测试主要是针对企业生产全过程控制情况的测试，包括原材料领用及投入，产品生产，成品质量检测及入库，废次品的二次投入。企业具体的成本控制（料工费的核算）并不包含。测试的主要目的是检验企业为保证生产制定的各项制度是否严格执行。

　　测试方法和步骤：了解企业生产工艺流程，对公司生产全过程进行跟踪审核。检测企业生产领用原材料的方式是否保持一致；生产全过程是否进行了必要的控制并保有记录；产品产出后合

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篇六：企业内控工作报告

　　关于岗位竞聘的演讲稿三篇

　　各位领导、同志们大家好：

　　我叫***，今年**岁，20xx 年毕业于***，在校期间就读电气自动化专业，毕业以来做过电气设计，电气自动化检修，及电气设备的质量检验等工作，曾在广东华德利电气公司做到质检工程师的职位。我相信不管做什么工作，只要你用心去做，全力以赴总会有所收获的。

　　根据公司岗位调整制度，响应人事制度改革需要，我们积极参加这次岗位应聘演讲，我今天发言内容主要围绕以下三个方面加以阐述。

　　一、关于我竞聘经营部员工的优势

　　我是一名当代优秀的大学生，很注重在实践岗位中锻炼和摔打自己，善于把所学知识与平常业务紧密结合谋求全面发展是自己一贯之奋斗目标，概括起来集中体现在以下几个方面：一是尊重领导，团结同志，主动营造和谐的人际关系。

　　参加工作以来，深刻感知团结出战斗力，服从领导工作安排，正确处理好上下级、平级之间、服务对象各种关系，做到大事讲原则，小事讲风格。二是自律意识强，各种规章制度坚持好。我清楚认识到自己岗位的重要性，没有一个过硬的政治思想素质早晚是要犯错误的，我坚持学习油库各项作业及安全管理制度，今年还报名参加全国注册安全工程师考试，对工作勤勤恳恳，从不迟到早退，做到在位一分钟，发光六十秒。三是具备熟练的业务技能。精通本职业务是一个业务员必备的过硬素质，我立求做到干一行、爱一行、专一行、精一行，通过自己的不断摸索及总结，通过向

　　同行能手请教，实现了三转变，即从不会到适应的转变;从适应到胜任的转变; 从胜任到行业能手的转变。四是具备勇于创新、不断探索的思想水准。知识是无止境的，我是一个善于学习、善于总结、善于提炼新规律的思维性女孩，我不断加强业务知识学习，熟练掌握油库的各项作业流程，积极探索工作中的新思路、新方法。

　　二、下步我胜任经营部员工工作打算

　　如果这次我能竞聘成功，我保证在以后的工作中做到如下几点：一是对照经营部员工工作职责，不断加强自身学习。尽快熟悉工作对象，制定工作计划，明确各项目标，掌握该岗位应具备的业务技能，力争开好头、起好步，早在工作末端见成效，不辜负组织的重托和领导的厚爱。二是继续发扬求真务实的工作作风，谦虚谨慎，能吃大苦，耐大劳，树立把工作当事业干的信心与决心。争取做到最好。

　　三、我对竞聘成功与否的态度

　　我是这次竞聘上岗的积极参与者,我希望通过竞聘获得成功。同时我绝不会回避失败，无论结果如何,我都能正确面对。我只是想通过这项活动向大家展示一个真实的“自我”。(谢谢大家!)

　　各位领导、各位同事：

　　大家好！

　　今天，我走上竞聘演讲台，心中百感交集。一是自己荣幸赶上了挑战自我、展示自我的大好时机；二是感谢各位领导多年来对我的教育和培养，感谢与我同舟共济、朝夕相处的同志们对我的帮助和信任。我叫 xxx，现年 xx 岁，大专文化， **年参加信用社工作，现任 xx 信用社记帐员。

　　今天，这里是擂台赛，是群英会，是睿智的信合领导者们推动的变革。今天，我的信心是充足的，心情是激动的，同时心态是理智的，成，我有所得，败，我无所失，因为，我相信，这是一个难得的对我检验与提高的.机会。

　　我竞聘的理由和优势如下：

　　一是参加工作几年来，通过工作实践，总结出相对的工作经验，不管是在哪一个工作岗位上，我都把坚持原则，细心谨慎，不折不扣执行规章制度作为一项

　　准则，认真处理每一笔业务。同时对农村信用社的会计业务比较熟悉，对干好农村信用社会计工作充满着信心。

　　二是作风扎实，勇于吃苦，严于律己。我从小就养成了一种不怕苦、不怕累、脚踏实地的良好作风，凡事认认真真、兢兢业业，不急躁、不冒进，实事求是，以身作则。

　　三是我还年轻，有健康的身体，青春的活力，容易接受新鲜事物，有开拓创新的潜能，有满腔的热情和朝气蓬勃的心态。如果这次我能被聘为**社会计我将积极配合领导做好以下几方面的工作：

　　一、恪守规章制度，履行岗位职责。认真执行国家金融政策、法规和信用社财务会计制度，履行好会计岗位职责，按规定审核、汇总、编报信用社各种会计报表，真实、完整、及时地反映经营成果，并向领导提供准确数据和信息依据。

　　同时，进一步加强重要空白凭证、帐表及密押、印章保管和会计档案管理，防止各类安全事故的发生。作为主管会计，我将严格遵循经济核算原则，加强财务控制，杜绝不合理开支和浪费现象，开源节流，不断降低经营成本，努力为所在信用社提高盈利能力创造条件，提高经济效益，要认真的贯彻各项税收和财政纪律。

　　加强学习，不断提高自身综合素质，积极配合联社搞好会计工作。

　　二、摆正位置，充分发挥桥梁和纽带作用。

　　我认为，任何工作都应该树立服务至上的思想观念，主管会计既是贯彻制度的执行者，又是制度在基层实施的创造者。所以我要在坚持制度的前提下，服务好、协助好信用社主任做好各项工作，要积极参与制定各项计划和规划，搞好分析和预测，合理建议，准确决策，当好参谋助手；管好帐、报好表，为主任决策提供真实、准确的决策依据，在工作实际中，要发挥手勤、眼勤、嘴勤、腿勤的工作方式，工作到位而不越位，补台不拆台。努力协调好、落实好每一名员工应履行的职责，以自身的行动带动人，让别人做到的，自己首先做到，严格要求自己，不搞特殊化，带头执行制度，带头完成任务。努力做到大事讲原则，小事讲风格，共事讲团结，办事讲效率，既要对得住组织的信任，也要对得起自己的良

　　心。与此同时在坚持制度的前提下，做好信用社同税务、工商等各有关部门和客户之间的协调一致，实现共赢共进。还要协助社领导加强管理，搞好团结，凝聚人心和士气。

　　各位评委，各位同事，以上是我对主管会计工作的理解，由于我尚不是主管会计，所述如有不妥请各位领导给予指正。如果竞聘成功，我将认真履行主办会计的职责，切实承担好自己所肩负的使命，不辜负领导的信任和期待。如果这次我没有被聘用为主管会计，我也决不气馁，这说明我的工作离联社的要求还有一定差距，在接下来的工作中，我更要以严格的标准来要求自己，不断提高自己的业务技能和专业知识，勤奋工作，与大家共创美好未来，

　　迎接农村信用社辉煌灿烂的明天。

　　谢谢大家！

　　各位领导，各位同仁：

　　大家好！

　　首先，简单介绍一下自己。1997 年毕业于营口大学微机应用专业，被分配到营口市第一粮库工作，后于 20xx 年考入营口有线电视台，从事宽带网的安装工作至今。

　　我竞聘的职务是技术开发部主任这一职务。决定参加这次竞聘前，我考虑了很多，而且我的处世哲学就是不与人争。我之所以参加这次竞聘演讲，基于以下几方面考虑：一方面，表明我对公司领导推行岗位竞聘上岗机制的拥护和信任，我相信，通过这次竞聘活动，必将使公司下一步的竞聘上岗机制呈现一个良好的开端；另一方面，抱着学习的态度，这次演讲，虽说是"陪太子读书"，但我想能够锻炼自己的能力，展现自己的才华，目的就已达到，并借此机会和大家交流思想，准备让大家评价优劣长短，接收领导和大家对我的挑选。何况一位名人说过：

　　"不想当元帅的士兵，绝对不是好士兵！"。最终我还是站到这里。

　　竞聘技术开发部主任这个职位，我认为自己具有以下几个方面的有利条件。

　　首先，我具有正直的人品，良好的修养以及完善的工作作风。

　　我为人处事的原则是：老老实实做人，认认真真工作，开开心心生活。自己一贯注重个人品德素质的培养，努力做到尊重领导，团结同志，工作负责，办事公道，不重名利，不计较个人得失，曾获 20xx 年中心先进工作者的称号。

　　在个人修养上，认为一个人的高尚情操和修养不是凭空与生俱来的，而是经过不断学习，修炼培养而来的，所以，平时我只要有空在不影响工作的前提下，读书，学习，努力使自己成为一个有高尚情操有修养的人。

　　在工作作风上，能吃苦耐劳，认真负责，没有出现过大失误。别人不愿做的事我做，识大体，顾大局，处理问题较为周全，工作认真负责。具有团结同志，正确处理与领导和其他同志的关系的素养；做工作，办事情，能够做到思路清晰，行止有度，头绪分明。

　　其次，熟悉具体业务和具有一定的专业知识。由于所从事的工作同计算机相关，新技术层出不穷，知识更新快，自己从未放松学习。

　　诚然人无完人，在肯定有利条件的同时，我也清醒地认识到自己存在一些不足之处：与领导，大家交心，交流思想不够。有时工作缺乏主动性，谨慎有余，泼辣不够。不过我有信心，在以后为工作实践中在同志们的帮助下不断克服自身的不足。

　　对所竞聘岗位的认识和上岗后的设想。

　　首先，随着 ip 平台的改造成功，我们的网络逐渐完善，历数目前我市 internet 服务接入网的服务商，我们优势明显，网络内容的建设日益重要，应加大在网络内容建设方面的力度，以吸引更多的用户，创造更好效益。

　　最后，我表个态，如果领导和大家把我推上这个岗位，我将珍惜这个机会，

　　用心，用情，用良心干好工作。反之，不能上岗，我将一如既往在以后的岗位上尽心，尽力，尽职，尽现。无论结果如何，我都始终会"老老实实做人，扎扎实实做事。"言必信，行必果。

　　谢谢大家！赵利锋【关于岗位竞聘的演讲稿三篇】

篇七：企业内控工作报告

　　着力提升机关效能全力服务科学发展

　　中共镇巴县委办公室主任魏强党委办公室是党委的参谋部 , 也是党委工作运转的中枢机构，对服务一个地方的全局工作具有举足轻重的作用。随着社会主义市场经济体制的逐步建立和完善，为党委办公室工作提出了更新的目标和更高的要求，党委办公室只有适应新形势需要，大力转变工作作风、努力提升工作效能，积极、主动、创造性地开展服务工作，才能不断提高工作水平，更好地服务科学发展。

　　一、讲大局，立足服务职能是党委办公室工作的出发点

　　不论是党委和政府，还是其他工作部门，都是为人民服务，但党委办公室的服务不同于一般机关部门的服务，党委办公室工作政治性、政策性、全局性都很强，围绕中心，服务大局，是党委办公室必须遵循的重要原则。党委办公室承担着传达贯彻上级指示、组织实施党委决策部署的重要职责，是党委工作运转的重要依托，发挥着“参谋部” 、“指挥部”、“协调部”的重要角色，位置特殊，岗位重要，是通过直接为领导层面提供服务、为党委实施领导服务来体现为人民服务，所以在想问题、办事情、当参谋、提建议，都是要坚持从高处着眼，从大局着想，做政治上的清醒人，政策上的 “活字典”，县情上的“万事通”。选择了党委办公工作就意味着选择了奉献 ,选择了吃苦，选择了付出，就必须把服务作为办公室的第一职责，落实到服务工作的全过程，既要为领导服务 ,也要为部门服务 ,还要为基层和群众服务，既要为发展、建设服务，又要为民生、稳定和谐服务，既要高质量地搞好政务服务，也要高效

　　率搞好事务服务，以有为寻求有位，以有位更好的有为，努力提高办公室工作水平，更好地服务于科学发展。

　　二、转作风，提升机关效能是党委办公室工作的着力点

　　作风就是形象。

　　党委办公室所处的位置特殊，领导关注、部门关注、群众关注。很大程度上讲，党委办公室的形象就是各级党委和党委领导的形象。良好的工作作风更是提升机关工作效能、高效成事的关键。党委办公室要不断加强和改进工作作风，树立良好形象，提升服务职能，发挥表率作用。

　　一是以转变作风为举措，提升机关服务效能。

　　党委办公室作为承上启下、联系内外、协调左右的“二传手” ，始终保持求真务实的严谨作风，切实做到“有事立即办，要办就办好”。要在求真务实上下功夫，真正做到摸实情、说实话、办实事、求实效，才能把参谋服务工作做到位。摸实情，就是要深入基层、深入群众、深入调查研究，掌握第一手材料，提出切实可行的意见和建议，供领导决策参考。说实话，就是在服务工作中，要通过分析综合，把不同的情况、问题、观点、方法真实地反映出来，促进党政领导决策的民主化、科学化。办实事，就是把多献良策与多干实事结合起来，积极为领导、为部门和为基层群众排忧解难，力使服务工作体现出 “情为民所系、利为民所谋、事为民所办”的宗旨。求实效，就是要坚持真抓实干，不图虚名、不辱使命、不负从望，实实在在地在办公室平凡的岗位上为“三服务”工作做出贡献。

　　二是以围绕全局为重点，提升机关服务效能。

　　党委处于

　　“总揽全局、协调各方”的核心地位，作为党委的重要工作部门，党委办公室要做到“身在兵位，胸为帅谋”。首先要站在全局的高度思考和处理问题。“不谋全局者，不足谋一域”，时刻关注大局，善于从政治的高度和领导的角度去思考、筹划和处理问题；正确分析形势，及时掌握动态，善于在带全局性、战略性、前瞻性的大问题上去思考和筹划。其次要紧贴党委工作中心思考和处理问题。党委办公室所有工作都必须紧紧围绕党委工作中心来思考，围绕“十二五”规划来部署，围绕国际国内形势来展开。要根据党委、政府的工作部署安排重点调研课题，推出更多有深度、有力度、有较高参考价值的调研报告，力争有更多的调研成果进入党委决策。同时准确把握党委每个时期的工作重点，集中力量，集中智慧，深入调研，超前谋划，围绕加快发展这个主题积极思考问题，认真研究对策，为党委驾驭全局、科学决策献计出力。第三要不折不扣地按照党委的工作要求思考和处理问题。党委办公室是联系上下的“桥梁” 和“纽带”，因此，必须与党委保持高度一致，部署安排工作不能偏离党委的思路，贯彻党委的决策不能丝毫走样，抓工作落实不能打任何折扣。

　　三是以提升能力为要求，提升机关服务效能。干好工作，关键在人。党委办公室的特殊位置，决定了工作人员必须具备较高的自身素质。随着经济社会的快速发展，对党委办公室工作人员的业务要求越来越高，知识面越来越广，这就需要全体办公室干部职工能够更加适应工作需要和形势变化，政治立场清醒坚定，服务意识

　　明显提高，岗位能力明显增强，行政效能明显提升，参谋服务、得力助手、桥梁纽带、督办落实等服务工作更加体现超前性、主动性、创新性、高效性、优质性，个人和单位良好形象才能进一步得到维护和发展，党委办公室的“心脏”作用、旗手作用、先锋作用、表率作用也才能进一步彰显。

　　四是以工作创新为根本，提升机关服务效能。

　　创新是提升效能的不竭动力。党委办公室就是要按照“建设创新型机关”的要求，勇于破除传统的思维定势，树立敢为人先、创先争优的意识，在参谋服务工作中善于提出自己独特的见解，在变经验性思维、习惯性思维为战略性思维、立体性思维，想领导之所想，谋领导之未谋，实现由常规性服务向创造性服务转变，由滞后性服务向超前性服务转变，由被动性服务向主动性服务转变，做到参谋在领导决策之前，服务在领导想到之前，工作完成在领导要求时间之前，不断提高参谋服务水平

　　五是以提高执行力为保证，提升机关服务效能。

　　执行力

　　就是按质按量地完成工作任务的能力，是衡量一个团队战斗力的重

　　要标志。党委办公室要提高执行力，就要做到“一到位两求实三提

　　高”，切实做到

　　“言必行、行必果”。一到

　　位：对上级政策指示精神和同级党委决策，坚决无条件贯彻执行到

　　位；两求实：求实干、求实效也就是“一线工作法”，干部要在一

　　线工作，决策要在一线作出，问题要在一线解决，创新要在一线实践，成效要在一线检验；三提高：通过建立健全目标责任机制，提高执行意识、提高执行效率、提高执行纪律。认认真真、尽心尽力、不折不扣地履行自己的职责，养成脚踏实地、埋头苦干的良好习惯。

　　弘扬“立即行动、马上就办”的工作理念，要提高执行力，就必须具备较强的改革精神和创新能力，坚决克服无所用心、生搬硬套的问题，充分发挥主观能动性，创造性地开展工作、执行指令。

　　六是以争创一流为目标，提升机关服务效能。

　　党委办公室不论办文、办会，还是办事，都必须讲究高效率、高标准、高质量，争创一流业绩。当前，各地的发展态势咄咄逼人，你追我赶，不进则退。克服只求做过、不求做好的思想，树立“无功即过”，小进也是退，要做就做最好的意识。始终把争创一流业绩作为第一需要，把提升服务水平作为第一目标，打造优秀团队作为第一理念，把加强党性修养作为第一追求，努力做到“四个一流”（一流的工作质量，一流的办事效率，一流的工作水平，一流的和谐团队），全面提升机关服务效能。

　　三、重实效，发挥整体功能是党委办公室工作的落脚点

　　党委办公室从小范围讲是我们平常讲的“三服务”，即“为领

　　导服务、为部门和基层服务、为群众服务”

　　，从大处讲应

　　该落脚到服务于发展、服务于建设、服务于民生、服务于稳定、服

　　务于和谐等方面，那么我们如何贴近工作事项，服务全局，就必须

　　充分履行参谋助手，综合协调，督促检查，后勤保障职能，明确服

　　务方向，改进服务手段，拓展服务领域，提高服务质量，不断推动党委办公室工作上档次、上水平。

　　一是坚持以“文”辅政，发挥参谋助手作用。

　　以文辅政, 是党委办公室最基本的职能，是发挥参谋助手最有效的途径，也是组织和群众检查我们服务水平、服务质量的一个重要标志。从党委办公室在党委工作大局所处的位置来看，只有以文辅政上有所作为、有所仓 I」新，才能赢得领导认可，争取领导支持，才能打动群众、服务群众，才能服务于发展、服务于建设、服务于民生、服务于稳定、服务于和谐。我们每一名党委办公室工作人员都要把服务于科学发展、和谐发展的理念贯彻到文稿起草和文秘工作的始终，善于站在全局的高度、领导的角度、领导意图、领会精神、换位思考、谋划推动科学发展、促进和谐的大事要事，加强对事关经济社会发展全局的项目建设、招商引资、新农村建设等重大问题的研究，多写立意高、思路清、内容新、文风实的材料，使综合文稿成为党委统一思想、凝聚力量、推动科学发展的有力武器。

　　二是坚持以“和”辅政，发挥综合协调作用。

　　党委各项决策部署的有效落实，需要协调各方同心协力、密切配合。

　　在新形势下，党委办公室面临服务对象多、服务任务重、服务要求高、服务难度大的新课题，要发挥好承上启下、联系左右、协调和方、服务全局的作用，必须站在全局的高度去思考、筹划、安排和处理问题，确保上下左右联动、经济社会统筹发展。对上要加强联系，特别要加强与上级党委工作部门的联系，及时了解上级意图，争取获得更多的指导和帮助。对下要做好服务，摸准实情，吃透下情，协调各方面简化办事程序、提高办事效率。对内要以科学化、精细化管理为方向，坚持用制度管人管事，把分工与协作结合起来，分工不分家，

　　补台不拆台，以办公室的整体合力推动党委决策的落实，树立良好的整体形象。同时，要积极协助党委处理一些急事、难事、琐事，为党委分忧，为基层和群众解难。

　　三是坚持以“督”辅政，发挥督促检查作用。

　　为政之要重在落实。督查工作是党委办公室工作的重要方面，对于转变工作作风、提高工作质量、推动工作落实具有重要意义党委办公室要坚持把抓落实作为督查工作的出发点和落脚点，把抓督查落实放在与抓工作部署同等重要的位置，领导做出决策部署后，办公室要及时分解立项，明确时限要求、目标责任，并进行跟踪问效，督查落实，及时反馈情况。在督查过程中，要坚持出实招、求实效，对全局性的工作、普遍性的问题开展全面督查，确保事事有交待、件件有回音。

　　创新督查方式，综合运用好联合督办、典型督查、跟踪督查等行之有效的方式方法，真正做到真督实查，敢督善查，不断提高督查工作的严肃性、公正性和实效性。

　　四是坚持以“情”辅政，发挥信息服务作用。

　　信息工作是党委的“耳目”，是科学决策的基础和依据。为党委提供快速、准确、全面的信息服务是党委办公室的基本工作职责。

　　必须坚持以 “站位高、方向正、角度新、特色明、内容实、挖掘深、反应快、语言精”为目标，围绕“畅通信息渠道、提高信息质量”两个重点，关注热点、剖析难点、捕捉亮点，准确把握经济社会发展动态，努力为同级党委决策、推动工作落实提供具有全局性、前瞻性、典型性、预警性信息。要紧贴党委工作“关注点”，多报适用型信息；

　　抓全县工作“闪光点”，多报特色型信息；把握和谐社会建设中的难点，多报问题型信息；挖掘又好又快发展中的“增长点” ，多报深

　　层次信息，努力为党委和党委领导提供及时、准确、全面、实用和有决策价值的精品信息，提供决策前、决策中、决策后的全程服务。

篇八：企业内控工作报告

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　　内控工作总结报告 4 篇 ----WORD 文档，下载后可编辑修改---内控工作总结报告一根据公司要求，我处对本部门涉及的工作进行了全面梳理、自查，具体情况一、推进安全标准化，实施全过程风险管理，完善公司安全管理体系从 xx 年起，我处开始牵头推进公司安全标准化工作。在原有职业健康安全管理体系的基础上，我处对照安全标准化规范，制定安全标准化实施方案，清理公司各环节各层次安全管理流程，完善规章制度、作业安全管理和组织现场安全整治。通过两年的艰苦工作，公司于 xx 年 11 月 27 日通过市安监局化学品登记办组织的达标验收，达到国家安全标准化二级企业要求。

　　安全标准化的核心是实施全过程风险管理，建立 pdca 管理模式，持续改进安全绩效。按照这一要求，我处每年组织各单位进行一次全面的安全风险辨识和风险控制效果评价;对检修、技改、变更等非常规活动，坚持要求在实施前进行风险评价，制定落实风险控制措施，实施中进行检查确认，实施后进行验证和效果评价;特别对重大危险源、重大风险，要求制定预案和专项控制方案。通过这些手段，保证公司生产运行中的安全风险时刻处于可控状态。

　　二、建立完善公司规章制度，规范各环节安全管理为规范公司各层面、各环节的安全管理，我处于 xx 年组织相关

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　　职能部门对企业安全管理制度进行全面梳理，补充完善，经过 8 个月艰苦工作，形成《安全管理制度汇编》。这本制度汇编，包括综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生 5 大类 43 个制度。

　　随着形势的变化，我处及时组织对汇编进行评审和修订，并于今年上半年公司完成对原汇编的全面修订，出台公司《安全管理制度》(xx 版)，将公司安全管理制度从原来的 5 大类 43 个制度完善为 10 大类 62 个制度。使公司层面、各环节的安全管理从制度层面持续符合国家法律法规、标准和其他要求。

　　三、规范作业票证台帐，严格危险作业审批，确保生产过程安全近年来，我处不断改进和完善公司各种安全管理台帐和作业票证，到目前为止，已建立了 24 个安全管理台帐和 10 个危险作业票证，并指导各单位正确规范使用。生产现场是我处安全管理工作的重心，安排 2 人专门负责危险作业审批和现场安全管理，确保危险作业全过程在有效监控内。

　　四、开展安全检查，排查各类隐患和问题，督促安全制度和规程的落实我处坚持每月组织一次全厂性综合检查，每星期分别对重大危险源、关键装置、重要物料管线、危险场所安全检修作业进行一次专项检查，每天对全公司生产现场进行不定期的巡回检查，发现隐患和问题责令责任单位或人员进行整改，如今天前三季度排出隐患和问题 78 项、下隐患整通知书 6 份、发违章告知卡 3 份，有效地将消除事故隐患、规范人员行为，保证公司安全生产正常进行。

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　　五、开展安全教育，提高全员安全素质我处严格执行“三级安全教育”，对新进公司的人员按要求进行了公司级教育，同时督促、检查二、三级安全教育，使他们熟悉、掌握必要的安全技术知识和自我防护技能，达到要求后方可上岗操作。

　　监督二级单位对换岗、转产、复工人员，按要求进行安全技能和岗位操作法的培训，经考核合格后才能上岗作业。对外来单位人员严格进行公司级安全教育，并作业所在单位进行车间级安全教育，经考核合格后才准许其施工作业。我处每季度针对各班组的实际情况制定班组安全活动计划，编制学习资料，指导各班组开展安全活动，并每月进行检查确认，保证了安全活动的质量。我处定期识别特种作业人员培训要求，制定培训计划，开办培训班，使全公司特种作业人员有效持证率始终保持 100%。

　　六、开展职业卫生工作，加强员工劳动保护我处按国家要求定期申报公司作业场所职业危害因素，定期组织职工进行职业健康检查，对发现的问题立即协调相关单位予以解决，建立健全了职业健康监护档案。定期组织职业危害因素监测，并向职工公示;督促各单位加强职业卫生设施和作业场所的管理，保证危害因素浓度(强度)符合国家标准，保障职工健康。及时按标准为职工配发劳动防护用品，并指导职工正确使用，有力地保障了职工的健康安全。

　　七、完善应急救援预案体系，定期组织演练，增强应急响应能力 xx 年，我处组织编制公司化学事故应急救援预案。经过不断完

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　　善，目前已建立了较完善的应急预案体系：包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，建立了分级响应机制，完善了应急响应流程，有利于提高公司应急响应能力。每年组织一次综合或专项演练，每半年组织各关键装置重点部位进行一次现场处置方案演练，不断提高公司应急响应能力和全员的应急处置技能。

　　八、按办理有关证照，保证公司合法经营公司安排由我处负责办理的证照包括安全生产许可证、危险化学品登记证、易制毒化学品生产备案证、监控化学品生产特别许可证、工业品生产许可证等。我处根据相应考核细则，进行资料文件编写整理、组织生产现场整改，均如期按时完成了取证换证工作。

　　九、严格安全考核，提高安全绩效我处严格执行公司安全风险责任考核制度，坚持每月对各单位安全目标实现情况、安全责任落实情况、安全双基工作完成情况进行全面检查考核，提出纠正预防措施和计划，促进了安全责任制的落实和公司整体安全绩效的提高。

　　内控工作总结报告二 20xx 年，青田县的内部审计工作在县委县政府和市内审协会的领导下，深入探索内部审计工作的新思路、新方法，充分调动全县广

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　　大内审人员的工作积极性，在发挥内部审计的职能作用、促进财务规范管理方面取得了较好的成效。

　　一、健全内审组织机构，加强对内部审计工作的组织领导。

　　二、建立培训教育长效机制，不断提高内审人员的业务素质。

　　为提高全县内审人员业务素质，推动全县内审工作上新台阶，从 20xx 年开始，连续三年通过县府办发出通知，要求全县各乡镇、各部门内审机构派员参加全市内审人员后续教育和岗位资格证书考试培训班。连续三年与市内审协会联合举办内审人员教育培训班，邀请省、市内部审计工作的领导和专家来授课。培训课程包括内部审计理

篇九：企业内控工作报告

　　【导语】实事求是、实情准确，分析有据、详略得当，是写好情况报告的关键。以下是无忧考整理的预算执行情况报告，欢迎阅读！

　　1.预算执行情况报告

　　　　根据《中华人民共和国预算法》、《xxxx年政务公开工作要点》财政部关于深入推进地方预决算公开工作的通知》x省财政预决算公开操作规程》等文件规定，根据《xx市财政局关于做好xxxx年度市本级部门预算公开工作的通知》文件要求，现将本单位xxxx年度部门预算公开如下：

　　　　一、部门基本概况

　　　　（一）部门职责

　　　　贯彻《中华人民共和国人口和计划生育法》和国家相关法律法规政策，协助政府统筹解决人口问题，促进人口长期均衡发展。

　　　　全心全意服务育龄群众和计划生育家庭，发挥带头、宣传、服务、监督、交流作用，动员和组织广大群众参与人口发展、生殖健康、计划生育和家庭保健。

　　　　开展群众性计划生育宣传教育工作，普及生殖健康、优生优育等科学知识和信息，倡导科学、文明、健康的婚育观念，提高群众实行计划生育的能力和水平。

　　　　拓展服务领域，推进“生育关怀”行动、失独家庭等计划生育关怀帮扶、家庭健康促进，为广大育龄群众和计划生育家庭谋福祉。

　　　　推进人口计划生育基层群众自治，教育、引导广大群众自觉按政策生育，反映群众在生殖健康、计划生育等方面的诉求，依法维护群众的合法权益。协助开展流动人口服务工作。

　　　　（二）机构设置情况

　　　　市计划生育协会作为一级部门预算单位，内设科室为：办公室、业务指导科、生育关怀科。实有编制x人。xxxx年xx月实有在职人员x人，离退休x人，公车x辆。

　　　　二、部门预算单位构成

　　　　市计划生育协会部门只有本级，没有其他二级预算单位，因此，纳入xxxx年xx市计划生育协会部门预算编制范围只有xx市计划生育协会部门本级。

　　　　三、部门收支总体情况

　　　　xxxx年部门预算包括本单位预算内的收支情况。

　　　　（一）收入预算，xxxx年年初预算数xxxx万元，其中，一般公共预算拨款xxxx万元，政府性基金预算拨款x万元，纳入财政专户管理的非税收入拨款x万元，国有资本经营预算拨款x万元。收入较去年减少xxx万元，主要原因是财政压减了专项业务经费及项目经费。

　　　　（二）支出预算，xxxx年年初预算数xxxx万元，其中，主要是基本支出xxx万元，项目支出xx万元。支出较去年减少xxx万元，主要原因是大大减少了专项业务经费及项目经费。

　　　　（三）公开表格，部门预算公开表格共x张，包括：部门收支总表x张，即《部门预算收支总表》、《部门预算收入总表》、《部门预算支出总表》；财政拨款收支表x张，即《部门预算财政拨款收支总表》、《部门预算一般公共预算支出表》、《部门预算一般公共预算基本支出表》、《一般公共预算“三公”经费支出表》、《政府性基金预算支出表》和《项目支出表》（公开表格附后）。

　　　　四、一般公共预算财政拨款收支情况

　　　　xxxx年一般公共预算拨款收入为xxxx万元，具体安排情况如下：

　　　　（一）基本支出：xxxx年年初预算数为xxx万元，是指为保障单位机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括用于基本工资xxx万元、津贴补贴xxx万元、基本养老金xxx万元、公用支出xx万元等；

　　　　（二）项目支出：xxxx年年初预算数为xx万元，是指单位为完成特定行政工作任务或事业发展目标而发生的支出，包括有关事业发展专项、专项业务费、基本建设支出等。其中：专项业务费支出xx万元，主要用于开展会议培训、计生政策宣传、 xxx活动经费、开展青春健康活动等方面；项目经费支出xx万元，主要用于生育关怀慰问、优生优育指导中心、暖心家园、托幼所项目支出。

　　　　五、政府性基金支出情况

　　　　xxxx年无政府性基金支出。

　　　　六、其他重要事项的情况说明

　　　　（一）“三公”经费预算

　　　　 xxxx年xx市计划生育协会部门一般公共预算拨款安排“三公”经费预算数为xx万元，其中，公务接待费xx万元，公务用车购置费x万元，公务用车运行费xx万元，因公出国（境）费x万元。xxxx年“三公”经费预算较xxxx年预算数减少xx万元，下降 xx%，主要因为落实中央八项规定后公务接待人次减少，费用相应下降。

　　　　（二）机关运行经费

　　　　xxxx年xx市计划生育协会部门机关运行经费一般公共预算拨款xxx万元，比xxxx年预算数减少xxx万元，下降xxx%，主要因为去年计算机关运行经费时加上了项目支出中的商品和服务支出。主要用于：办公费支出x万元；差旅费支出x万元；接待费支出xx万元，福利费支出xx万元，公务用车维护费xx万元，其他交通费用xx万元，其他商品和服务支出x万元等。

　　　　（三）政府采购情况

　　　　xxxx年xx市计划生育协会部门政府采购预算总额为x万元。

　　　　（四）预算绩效管理情况

　　　　按照市本级预算绩效管理工作的总体要求，xxxx年我单位整体支出xx万元，全部实行整体支出绩效目标管理，编报绩效目标的项目x个，涉及项目支出xx万元，其中生育关怀项目工作经费xx万元，优生优育指导中心、暖心家园、托幼所项目经费xx 万元，全部实行项目支出绩效目标管理。

　　　　（五）国有资产占用情况

　　　　截至xxxx年xx月xx日，本部门共有车辆x辆，其中，一般公务用车x辆。

　　　　截至xxxx年，本部门无新增车辆，无新增xx万元以上的通用设备和专用设备。

　　　　一般性支出情况：

　　　　xxxx年，本部门会议费预算x万元，具体为：全市计生协第三届五次理事会会议，内容为全市计生协理事会成员一起研究部署计生协工作，预计参会人数xx人，预算x万元；全市计生协工作现场（或调度）会议，内容为总结阶段性协会工作，安排协会今年的工作重点，预计参会人数xx人，预算x万元。

　　　　xxxx年，本部门培训费预算x万元，具体为：全市计生协能力建设培训，内容为增强全市计生协干部职工业务能力，预计人数xx人，预算x万元；全市“小善举大爱心”募捐动员培训，内容为号召全市卫健系统干部职工为系统内的困难职工募捐，预计参会人数xx人，预算x万元。

　　　　xxxx年，本部门举办节庆、晚会、论坛、赛事等预算x万元，具体为：“x·xx”协会会员日庆祝活动，预算x万元。

　　　　七、专业名词解释

　　　　机关运行经费：为保障行政单位（包括参照公务员法管理的事业单位）运行，用一般公共预算拨款安排用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

　　　　“三公”经费：纳入财政预算管理的“三公“经费，是指用一般公共预算拨款安排的公务接待费、公务用车购置及运行维护费和因公出国（境）费。其中，公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税），以及燃料费、维修费、保险费等支出；因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、食宿费等支出。

　　2.预算执行情况报告

　　　　一、预算执行情况

　　　　今年上半年，我县财政工作在县委的正确领导下，认真贯彻年初省市财政工作会议精神，严格按照年初的工作部署，从培植壮大县级财源入手，努力增收节支，强化税收征管，推进财政体制改革，基本实现了“保工资、保重点、保稳定”的半年工作目标，各项重点工作得到了有效开展和落实。上半年，全县全口径财政收入实现2,935万元，剔除季节性因素，完成年预算的 54.8％，其中，一般预算收入完成1,380万元，完成年预算的25％，剔除季节性因素，完成年预算的49%；上划收入完成 1,452万元，完成年预算的52.8％。主要收入项目完成情况：增值税完成345万元，为年预算的53%；营业税完成417万元，为

　　年预算的52%；其他各项工商税收完成354万元，为年预算的49%；行政性收费、罚没、专项等收入完成172万元，为年预算的37%；税收返还收入完成1,555万元，为年预算的78%。全县一般预算支出完成6,823万元，完成年预算的46%，比平均进度慢4个百分点。主要支出项目完成情况：农业支出完成330万元，为年预算的37%；文体广播事业费完成148万元，为年预算的 44%；教育事业费完成2,462万元，为年预算的39%；卫生事业费完成288万元，为年预算的49%；抚恤和社会福利救济费完成272万元，剔出省专项后为年预算的65%；社会保障补助支出完成227万元，剔除专项后为年预算的.40%；行政管理费完成 1,150万元，为年预算的69%；公检法司支出完成599万元，为年预算的51%，同比增加83万元；城市维护费完成146万元，为年预算的62%；其他支出完成94万元，为年预算的22%。

　　　　为完成上半年县委交办的各种工作，我们主要从以下几个方面开展工作：

　　　　（一）加大财源项目建设力度，培植经济增长点今年我县的财源建设工作，围绕全县经济发展的重点，从深化农业产业结构调整入手，依托资源上项目，培植县域经济增长点。一是积极做好项目申报争取工作，通过认真选择项目，充分论证,向上申报项目7个。二是加大对项目的推进力度，定期深入项目单位了解项目运行情况，充分掌握项目建设中存在的各种问题，现场办公帮助企业出谋划策，解决困难。三是狠抓项目达产达效工作，重点抓2001年项目的达产达效问题。四是加大招商引资工作力度，加快项目建设步伐。

　　　　（二）加大收入征管力度，做到应收尽收年初以来，财税部门把确保收入的及时足额到位，作为完成各项工作目标的首要任务来抓，多方开展工作，组织收入入库，严格按照“加强征管，堵塞漏洞，惩治腐败，清缴欠税”的十六字方针，打击各种偷、逃、抗税行为。一是加大了对煤炭行业的税收征管力度，从源头控制煤炭税收流失问题，确保了煤炭市场税收的足额到位。二是加大房产交易市场税收征管工作力度，整顿税收市场秩序。三是加大了农业税收尾欠的征管力度，农业税征管部门同县法院成立了联合欠税清缴小组，对抗税户和欠缴户按税法规定和法律程序进行了强制执行。四是加大了非税收入征管力度，对我县房地产开发及建筑工程行政事业性收费和价格调节基金采取“一站式”收费管理。截至六月末罚没资金入库131万元，“一站式”收费已入库资金53.5万元。

　　　　（三）加大支出管理力财政收入大幅下降；支出方面，由于“非典”影响，将直接增加财政支出，同时一些新增加的刚性支出必须给予保证，财政形势较为严峻。为保证全年工作目标的顺利完成，在下半年工作中，我们将从强化增收节支入手，创新财政管理机制，切实实现年初确定的各项工作目标，确保20xx年各项工作任务的圆满完成，实现全年预算收支平衡。

　　　　（四）继续抓好财源建设工作。在今后工作中，要加大项目的推进力度，促进项目达产达效。加紧推动20xx年财源建设项目的启动工作，积极争取资金，研究企业自身存在问题，帮助企业解决问题，新上项目力求成功率。

　　　　（五）切实加强收入征管，确保财政收入足额入库。继续加大对工商税、农业四税的征管力度，在征收方面要千方百计调动工作人员和纳税人的积极性，建立完善的代征代缴管理系统，确保收入及时入库。加强对重点税源和零散税源的征管稽查力度，对一些大中型纳税户设专人负责税收征缴，同时要建立纳税举报箱、举报电话，坚决查处和严厉打击各种偷漏税行为，努力实现应收尽收。

　　　　（六）要严格控制支出，优化支出结构。大力压缩弹性支出，针对当年财政严峻形势，牢固树立过紧日子思想。严格按预算管理条例办事，坚决执行“以收定支，量入为出”的原则，杜绝超财力安排支出。对全县财政供养人口要进行认真清理，解决财政对事业单位包揽过多问题。同时加大预算外资金的管理力度，严格控制预算外支出，增加预算外资金调入比例，支持预算内收支预算平衡。

　　　　（七）加大向上争取资金力度。及时向省市汇报农业旱灾情况，争取省里支持，实事求是反映财政收支状况，力争得到省里的财力补助。

　　　　（八）进一步深化财政体制改革。一是要规范会计核算中心工作，要在目前工作的基础上，扩大纳入范围，把涉及到财政资金支付的部门全部纳入会计核算中心集中核算。二是结合新颁布的《政府采购法》，进一步扩大采购范围和采购项目，提高采购质量，努力实现政府全面采购。三是加大“收支两条线”改革力度，从源头治理预算外资金管理上存在的坐收坐支，挤占、挪用等问题，严厉查处私设小金库等违法违纪问题，通过强化收入征管，实现预算外资金及时上缴财政专户，集中资金办大事。今年上半年的全县财政工作，取得了一定的成绩，但我们也清醒的看到财政面临的形势异常严峻，我们有信心在下阶段的工作中，在县委的正确领导和县人大的依法监督下，财税部门广大干部职工通过努力工作，开拓进取，一定会克服困难，确保全年预算工作目标顺利完成。

　　3.预算执行情况报告

　　　　一、预算编制基础

　　　　概括说明确定本年度预算目标的依据，包括：

　　　　（一）对预算年度宏观经济形势的总体预测与分析，说明企业编制预算的宏观经济形势基础。

　　　　（二）企业编制年度预算所选用的会计政策，说明折旧率、资产减值等重大会计政策及会计估计发生变更的原因，对损益的影响金额。

　　　　（三）年度预算报表的合并范围说明，未纳入及新纳入年度预算报表编制范围的子企业名单、级次、原因以及对预算的影

　　响等状况。

　　　　二、预算编制目标　　概括说明本年度预算的收入、利润目标。

　　　　三、预算编制状况　　（一）财务收支预算。

　　　　财务收支预算是企业编制年度预算的基础，企业应在深入开展业务板块分析、重要子企业调查的基础上，对主要业务板块的发展趋势及生产经营状况进行客观的预测，对企业产生重大影响的生产经营决策进行说明。至少应包括以下资料：

　　　　1、收入预算　　结合本企业整体战略规划、所处行业地位、市场供求关系及价格变动等状况，按主要业务板块说明生产经营指标增减变动状况和收入、成本等变动状况，以及指标变动对企业效益的影响程度等。

　　　　2、成本费用预算　　预算年度各项成本费用状况，包括材料费、外协费、人工成本、折旧费、差旅费、业务招待费、日常管理费、财务费用等预计发生金额、年度增减变动状况。成本费用占营业收入比重变动状况以及本年度拟采取的费用增长控制措施及落实方法。

　　　　其中预算年度企业人工成本状况，具体包括：预算年度内企业人工成本支出状况、人工成本占营业收入及成本费用比重变动状况、职工数量变化等状况。如果人工成本总额、人均人工成本或工资增幅超过收入及利润增幅，应详细说明原因。

　　　　3、投资收益　　预算年度投资收益预计发生金额、年度增减变动状况。

　　　　4、营业外收支　　预算年度营业外收支预计发生金额、年度增减变动状况。

　　　　（二）投资预算。

　　　　1.说明企业预算年度内拟安排的重大固定资产投资项目的目的、总规模、预期收益及预计实施年限等状况，对于资金来源与资金保障状况应重点说明。

　　　　2.说明企业预算年度拟计划实施的重大长期股权投资状况，具体包括：投资目的、预计投资规模、资金来源、持股比例、预计收益等状况；说明预算年度拟清理的长期股权投资，以及拟采取的清理手段和措施。

　　　　3.分类说明企业预算年度内拟安排的债券、股票、基金等风险业务的资金占用规模、资金来源和预计投资回报率等状况。

　　　　（三）筹资预算。

　　　　说明企业预算年度内拟安排的重大筹资项目目的、筹资规模、筹资方式和筹资费用等状况，分析未来偿债潜力和风险。

　　　　（四）资金预算。

　　　　预算年度内资产负债及现金流量状况，重点说明经营性现金流量变化状况，说明企业为保障资金安全所采取的具体应对措施。如加强应收款项回收管理、提高库存流动性、跟踪高负债子企业和亏损企业、加强重大工程项目资金管控等。

　　　　三、实现预算目标的措施　　预算年度为了实现预算目标拟采取的措施，如增收节支、成本管控、过程控制等的措施。

　　　　四、预算年度重大事项说明　　（一）预算年度内拟出售固定资产、债务重组等重大营业外收支项目的原因、金额、对象、方式等状况。

　　　　（二）说明企业预算年度内担保、抵押等或有事项的规模控制状况，并说明对逾期担保等或有事项拟采取的清理措施。

　　　　（三）详细说明企业预算年度内对外捐赠支出项目、支出规模、支出方案等预算安排状况。

　　　　（四）其他需要说明的状况。

篇十：企业内控工作报告

　　内控工作总结报告 4 篇

　　新的一年意味着新的起点新的机遇新的挑战。我们全体成员决心再接再厉，使工作更上一层楼。下面就是给大家带来的内控工作总结报告 4 篇，希望大家喜欢!

　　内控工作总结报告一根据公司要求，我处对本部门涉及的工作进行了全面梳理、自查，具体情况一、推进安全标准化，实施全过程风险管理，完善公司安全管理体系从 xx 年起，我处开始牵头推进公司安全标准化工作。在原有职业健康安全管理体系的基础上，我处对照安全标准化规范，制定安全标准化实施方案，清理公司各环节各层次安全管理流程，完善规章制度、作业安全管理和组织现场安全整治。通过两年的艰苦工作，公司于 xx 年 11 月 27 日通过市安监局化学品登记办组织的达标验收，达到国家安全标准化二级企业要求。

　　源、重大风险，要求制定预案和专项控制方案。通过这些手段，保证公司生产运行中的安全风险时刻处于可控状态。

　　二、建立完善公司规章制度，规范各环节安全管理为规范公司各层面、各环节的安全管理，我处于 xx 年组织相关职能部门对企业安全管理制度进行全面梳理，补充完善，经过 8 个月艰苦工作，形成《安全管理制度汇编》。这本制度汇编，包括综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生 5 大类 43 个制度。随着形势的变化，我处及时组织对汇编进行评审和修订，并于今年上半年公司完成对原汇编的全面修订，出台公司《安全管理制度》(xx 版)，将公司安全管理制度从原来的 5 大类 43 个制度完善为 10 大类 62 个制度。使公司层面、各环节的安全管理从制度层面持续符合国家法律法规、标准和其他要求。

　　四、开展安全检查，排查各类隐患和问题，督促安全制度和规程的落实我处坚持每月组织一次全厂性综合检查，每星期分别对重大危险源、关键装置、重要物料管线、危险场所安全检修作业进行一次专项

　　检查，每天对全公司生产现场进行不定期的巡回检查，发现隐患和问题责令责任单位或人员进行整改，如今天前三季度排出隐患和问题 78 项、下隐患整通知书 6 份、发违章告知卡 3 份，有效地将消除事故隐患、规范人员行为，保证公司安全生产正常进行。

　　五、开展安全教育，提高全员安全素质我处严格执行”三级安全教育”，对新进公司的人员按要求进行了公司级教育，同时督促、检查二、三级安全教育，使他们熟悉、掌握必要的安全技术知识和自我防护技能，达到要求后方可上岗操作。监督二级单位对换岗、转产、复工人员，按要求进行安全技能和岗位操作法的培训，经考核合格后才能上岗作业。对外来单位人员严格进行公司级安全教育，并作业所在单位进行车间级安全教育，经考核合格后才准许其施工作业。我处每季度针对各班组的实际情况制定班组安全活动计划，编制学习资料，指导各班组开展安全活动，并每月进行检查确认，保证了安全活动的质量。我处定期识别特种作业人员培训要求，制定培训计划，开办培训班，使全公司特种作业人员有效持证率始终保持 100%。

　　劳动防护用品，并指导职工正确使用，有力地保障了职工的健康安全。

　　七、完善应急救援预案体系，定期组织演练，增强应急响应能力 xx 年，我处组织编制公司化学事故应急救援预案。经过不断完善，

　　目前已建立了较完善的应急预案体系：包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，建立了分级响应机制，完善了应急响应流程，有利于提高公司应急响应能力。每年组织一次综合或专项演练，每半年组织各关键装置重点部位进行一次现场处置方案演练，不断提高公司应急响应能力和全员的应急处置技能。

　　从总体上讲，安全管理业务流程是顺畅的、安全风险得到有效控制。

　　但还存在很多不确定因素的影响，比如人员安全行为的控制是一个难点、现场隐患是动态变化的。这就要求我们还要进一步完善安全标准化工作，特别是要注重细节的管理。

　　内控工作总结报告二 20xx 年，青田县的内部审计工作在县委县政府和市内审协会的领导下，深入探索内部审计工作的新思路、新方法，充分调动全县广大内审人员的工作积极性，在发挥内部审计的职能作用、促进财务规范管理方面取得了较好的成效。

　　一、健全内审组织机构，加强对内部审计工作的组织领导。

　　二、建立培训教育长效机制，不断提高内审人员的业务素质。

　　为提高全县内审人员业务素质，推动全县内审工作上新台阶，从 20xx 年开始，连续三年通过县府办发出通知，要求全县各乡镇、各

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